МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РЕСПУЛИКИ КАЗАХСТАН
САГИТОВ П.И.
ПОДГОТОВКА И ЗАЩИТА ДИССЕРТАЦИИ
Учебное пособие
АЛМАТЫ 2004 г.
УДК 001.5(075)
Подготовка и защита диссертации
Учебное пособие /П.И. Сагитов
Алматы: АИЭС, 2004. -111 с.
В учебном пособии приведены материалы по становлению научного работника - от выбора темы до написания и защиты диссертации магистра, кандидата и доктора наук в Республике Казахстан, отражены нормы и порядок проведения предварительной и окончательной защиты диссертации в ученых советах РК.
При составлении учебного пособия были использованы последние материалы и инструкции Высшей аттестационной комиссии, а также материалы, основанные на опыте работы докторского диссертационного совета при АИЭС. В качестве приложения приведены некоторые нормативные документы, разработанные в Высшей аттестационной комиссии РК.
Предназначено для магистрантов, аспирантов и соискателей ученых степеней, научных руководителей и консультантов, а также сотрудников, занимающихся повышением научной и преподавательской квалификации.
Библиография – 15 назв.
Рецензент: д-р. техн. наук, проф. М.К. Дюсебаев.
Печатается по плану издания Алматинского института энергетики и связи на 2004г.
ISBN 9965-708-02-9
@ Алматинский институт энергетики и связи, 2004г.
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ..............................................................................................……...4
1 МЕТОД НАУЧНОГО ТВОРЧЕСТВА ..................................……………... ……6
1.1 Теоретический и эмпирический уровень познания ................ ……………6
1.2 Поисковые исследования...............................................…........ …….………7
1.3 Пути исследователя в науку.................................... ........….... …….….……8
1.4 Обучение в аспирантуре и докторантуре............................….. …….……...9
2 ПОДГОТОВКА НАУЧНОЙ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ ДИССЕРТАЦИИ….…...10
2.1 Выбор места повышения квалификации ..........................….. ….….……..10
2.2 План работы над диссертацией.......................... ................ …….….……...14
2.3 Положение о кандидатских экзаменах............... ..............…...............……17
2.4 Поиск литературы по теме диссертации ...........................………..……... 19
3 НАПИСАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ ……………………..........……. ….…..…….23
3.1 Содержание диссертации ..................................................……….……….. 23
3.2 Методика изложения научных материалов ......................... ………….….26
3.3 Оформление текста и правила представления...................………………..32
3.4 Оформление библиографических источников ..................…………..….. 35
4 ПОДГОТОВКА ДИССЕРТАЦИИ К ЗАЩИТЕ ..................……. …….………38
4.1. Порядок представления диссертации к защите……….…………………38
4.2. Рассмотрение диссертации по месту выполнения ...............……….…...39
5 ОФОРМЛЕНИЕ АВТОРЕФЕРАТА.................................………………….…...41
6 ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ ЭКСПЕРТИЗА ДИССЕРТАЦИИ ………… ………...42
7 ПРОЦЕДУРА ПУБЛИЧНОЙ ЗАЩИТЫ ДИССЕРТАЦИИ........……….……..47
8 ПОДГОТОВКА ДОКУМЕНТОВ ПОСЛЕ ЗАЩИТЫ..........…………………..49
9 ЗАКЛЮЧЕНИЕ…………………………………………………………………..51
10 СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ....................................................................…….…..52
Приложение А. Краткий терминологический словарь ........……........…………53
Приложение Б. Краткий паспорт специальности 05.09.03………………….…..58
Приложение В Программа кандидатского экзамена по специальности………..61
Приложение Г Дополнительная программа кандидатского экзамена………….65
Приложение Д Инструкция по оформлению диссертации и автореферата…..69
Приложение Е Положение о диссертационном совете …………………………..86
Приложение Ж Правила присуждения ученых степеней……………………….98
Приложение И Перечень изданий для публикации результатов диссертации.108
Приложение К Перечень ведущих организаций РК……………………………110
Приложение Л Номенклатура специальностей научных работников…………111
ВВЕДЕНИЕ
На современном этапе развития системы образования Республики Казахстан предполагается многоуровневая система подготовки специалистов через бакалавриат – магистратуру – докторантуру PhD, что предусматривает коренную перестройку подготовки научных кадров в республике на базе мировых стандартов. Однако в обозримом будущем сохраняется признанная в странах СНГ система, в которой предусматривается учёная степень кандидата наук и более высокая учёная степень - доктора наук. Функционируют диссертационные советы и Высшая аттестационная комиссия (ВАК) Республики Казахстан (PK), в связи с этим вашему вниманию представляется учебное пособие по проблемам работы над диссертацией и вопросы публичной защиты диссертации на ученых советах.
При составлении пособия были использованы все новейшие приказы, постановления, требования и инструкции Высшей аттестационной комиссии Республики Казахстан, материалы подобных учебников и пособий выпущенных в странах СНГ.
Одним из обобщающих и подводящих итоги этапов научных исследований является диссертация. Она готовится с целью публичной защиты для получения учёной степени. Исторически первая публичная защита диссертации на присуждение докторской степени датируется XII веком в Италии. В России защита печатных диссертаций относится к XVIII в. а в СССР защита диссертаций на соискание учёных степеней кандидата наук и доктора наук была учреждена в 1932г. С 1937г. право присуждения учёных степеней было передано Высшей аттестационной комиссии (ВАК). В республике Казахстан комиссии по присуждению ученых степеней и звании действуют под разными названиями почти десять лет, со времени объявления независимости.
Действующие нормативные документы о порядке подготовки, представления к защите, по защите диссертаций на соискание учёной степени, по присвоению учёного звания приняты в 1995 г. - 2003 г. и постоянно обновляются. Необходимо отметить, что многие соискатели учёной степени и некоторые научные руководители (научные консультанты) недостаточно знакомы с последними основными документами и инструкциями, что затрудняет процесс написания и защиты диссертации.
Соискателем учёной степени принято считать физическое лицо, оформленное в научной организации для подготовки или защиты диссертации и не являющееся аспирантом или докторантом. В более широком смысле понимают - работающих над диссертацией аспирантов, докторантов, закрепленных за организацией соискателей. Принято называть их адекватным названием - диссертант.
Путь к учёной степени тесно связан с системой послевузовского, профессионального образования (аспирантура, докторантура, закрепленный соискатель). Содержание процедуры подготовки и защиты диссертации, перечень документов, оформляемых после защиты, и ряд других положений изложены в соответствующих приказах и постановлениях.
В общем случае защищают учёную степень, получают учёное звание лица, которых можно объединить словом «учёный». Под этим именем понимают людей, открывающих новые знания, творящих науку, защитивших диссертацию и обладающих учёной степенью. В Казахстане, так же как и в Российской Федерации, приняты учёная степень кандидата наук и более высокая учёная степень - доктора наук. В настоящее время учёная степень главным образом присуждается соискателям после публичной защиты диссертации. Диссертация в порядке исключения может быть изложена в виде научного доклада по проведенным соискателем исследованиям и практическим внедрениям, известным широкому кругу специалистов. Согласно нормативным документам учёная степень кандидата наук в высших учебных и научных заведениях, где происходила публичная защита диссертации, присуждается аспирантам (соискателям) лишь при наличии высшего образования или послевузовского профессионального образования. Высшая аттестационная комиссия осуществляет контроль, за правильностью выполнения процедур и качеством диссертационных исследований. Учёную степень доктора наук присуждает ВАК РК на основании ходатайства диссертационного совета после защиты диссертации.
Система присвоения учёных званий более сложна, чем система учёных степеней. К учёным званиям относятся доцент и профессор, которые являются научными, педагогическими и присваиваются в ВАК РК. В некоторых ВУЗах практикуют присвоение ученых званий академических доцентов и профессоров, которые действительны только в стенах этого ВУЗа. Отметим также различие между званием по должности и учёным званием, которое можно иметь и не занимая подобную должность.
Учёное звание доцента присваивается работникам ВУЗов и научных организаций за научно-педагогическую деятельность и подготовку аспирантов; учёное звание профессор (доцент) присваивается работникам ВУЗов и научных организаций за научно-педагогическую деятельность и подготовку аспирантов.
Соискателям учёных степеней после присуждения выдаются дипломы кандидата или доктора наук. После присвоения учёного звания выдают аттестат доцента или профессора.
В основном учёные звания доцента присваиваются сотрудникам, имеющим учёную степень кандидата наук, а учёное звание профессор - учёную степень доктора наук.
В порядке исключения за большие заслуги в научной и педагогической деятельности присваивают звание доцента или профессора без наличия надлежащей учёной степени.
Количественный перечень научных должностей больше, чем учёных званий. Например, в ВУЗах существуют должности ассистента, преподавателя, старшего преподавателя, доцента и профессора. В научных организациях - должности младшего научного сотрудника, научного сотрудника, старшего научного сотрудника и главного научного сотрудника.
За большие достижения в научной, педагогической деятельности на заседаниях, например Академии наук PK избираются лица и присваиваются учёные звания члена - корреспондента и действительного члена (академика) Академии наук РК.
В Алматинском институте энергетики и связи созданы два докторских диссертационных совета, которые могут принимать к защите диссертации по следующим специальностям: 05.09.03 - Электротехнические комплексы и системы; 05.09.10 – Электротехнология; 05.14.08 - Энергоустановки на основе возобновляемых видов энергии; 05.26.01 - Охрана труда (по отраслям); 05.26.03 - Пожарная и промышленная безопасность (по отраслям); 03.00.16 - Экология.
В заключение следует довести до сведения аспиранта или соискателя учёной степени кандидата наук тот факт, что последняя информация ему может быть полезной как отдаленная перспектива научно - педагогической деятельности, но при этом нельзя забывать, что «плох тот солдат, который не мечтает стать генералом».
Учебное пособие создано на основе современных пособий, выпущенных в России /1-6/ с использованием инструктивных материалов ВАК РК, может быть полезно магистрантам и аспирантам в процессе выбора темы научных изысканий и работы над диссертацией, а также при ее оформлении и защите.
1 МЕТОД НАУЧНОГО ТВОРЧЕСТВА
1.1 Теоретический и эмпирический уровень познания
Метод (от греч. metodos - теория, учение, путь познания или исследования) заключает в себе совокупность приемов теоретического или практического освоения действительности для решения конкретной задачи. Это могут быть приёмы научного исследования и изложения материала, система операций при работе на оборудовании. Являясь теоретическим результатом прошлого исследования, метод выступает как условие последующих исследований. Развитие и дифференциация методов мышления привели к учению о методологии. Методология научного познания заключается в учениях о формах и способах научно - познавательной деятельности. Методология дает характеристику объекта исследования задачи или проблемы исследования, исследовательские средства для решения задачи /1/.
Следует подчеркнуть, что сама наука является, по сути, методологическим средством практической деятельности общества. Наука является сферой человеческой деятельности по выработке и теоретической систематизации объективных знаний о действительности. Этот термин также употребляется для обозначения отдельных областей научного познания. В широком смысле слова наука является теоретическим отражением действительности (Приложение А.)
Совокупность дисциплин, образующих систему - науку, условно подразделяют на три подсистемы: естественные, общественные и технические, которые не имеют резкой грани между собой. Проблемный характер современной науки привёл к развёртыванию междисциплинарных и комплексных исследований, конкретное сочетание которых определяется характером соответствующей проблемы. Например, охрана природы находится на перекрестке технических наук, биологии, медицины, экономики, математики и др. Фундаментальные науки решают задачи познания законов, управляющих взаимодействием структур природы общества и мышления. Прикладные науки имеют своей целью применение результатов фундаментальных наук для решения познавательных и социально-практических проблем. На стыке практики и прикладных наук создана особая область исследований - разработки, которые переводят результаты прикладных наук в промышленные материалы, конструкции и технологические процессы. Все технические науки являются прикладными. В них можно выделить эмпирические и теоретические уровни исследования и организации знания. Результаты экспериментов и наблюдений, определяющие качественные и количественные параметры (характеристики) объектов и явлений, являются элементами эмпирического познания. Теоретический уровень научного познания основывается на идеализированном описании и объяснении эмпирических ситуаций, познании сущности явлений. Теоретическое объяснение может быть количественным или качественным, использующее математический аппарат при современном этапе развития естествознания. На эмпирическом уровне познания используются измерения, сравнения, индукция, дедукция, анализ и синтез. Теоретический уровень познания использует в качестве познавательных приёмов гипотезы, моделирование, идеализацию, обобщения, мысленный эксперимент, абстракции.
В связи с коренными изменениями в истории и естествознании, науки можно классифицировать как философские, математические, естественные, технические и социальные /1-6/.
1.2 Поисковые исследования
При участии в научной работе начинающему исследователю желательно иметь представление о методологии научного творчества, необходимого в организации работы, и использовании методов научного познания. В основном, научное исследование от зарождения идеи до оформления итоговых документов является индивидуальным. Однако существуют общие методологические подходы к проведению исследований. Воплощение мечты, воображения с привлечением достижений науки и техники представляют собой поисковые исследования /1-6/.
При проведении исследований важно останавливаться не только на основных фактах, но и пытаться объяснить второстепенные результаты т.е. быть научно-объективным. При решении замысла учёного в процессе исследования происходит накопление научных фактов. Однако всегда нужно помнить выражение Демокрита (390 г. до н.э.): «Не стремитесь знать всё, чтобы не стать во всём невеждой». Главной задачей становится их объяснение с точки зрения науки, теоретическое и практическое значение. Научный процесс от замысла до решения конкретной задачи в принципе является плановым. Однако известны неоднократные, случайные открытия в областях естественных и технических наук. По этому поводу Д.И.Менделеев (1869 г) писал: «Истина открывается тем, кто ее разыскивает» /1-6/.
Процесс научного исследования можно представить в виде типовой схемы:
1 Выбор актуальной темы.
2 Формулирование цели и задач исследования.
3 Разработка методики работы.
4 Выполнение исследовательских работ.
5 Анализ результатов исследований.
6 Проведение дополнительных уточняющих исследований.
7 Выводы по работе.
8 Рекомендации об использовании результатов исследований.
Научное исследование заключается в преодолении трудности познания новых фактов или более полного объяснения известных фактов. Возникают проблемные, противоречивые ситуации, требующие нового подхода к их решению. Поэтому направление научного поиска зависит от выбора проблемы. Формулировка научной проблемы считается основной в умении отделения основного от второстепенного, выяснении известных и неизвестных фактов, об объекте исследования. В общем, актуальность научных работ зависит от решения частных задач в рамках известной проблемы.
1.3 Пути исследователя в науку
При сдаче вступительных экзаменов в ВУЗ подавляющее число абитуриентов думает лишь об успешном поступлении. Начиная со второго курса, в ряде технических ВУЗов студентов начинают привлекать к выполнению учебно-исследовательских и научно-исследовательских работ (УИРС и НИРС), проводимых кафедрой. В это время часть студентов, активно выполняющих задания по выбранной тематике, начинает более углублённо участвовать в решении научных задач, поставленных кафедрой. Затем выполняемая работа может явиться основой дипломного проекта. К моменту окончания ВУЗа способные студенты в некоторых случаях, по договорённости прикреплённого к ним кафедрой научного руководителя и после посещения специальных курсов, сдают кандидатские экзамены по философии и иностранному языку. При успешной защите дипломного проекта решением Государственной аттестационной комиссии (ГАК) таким студентам даётся рекомендация о поступлении в аспирантуру. Это относительно длинный, но наиболее лёгкий путь в науку /1-6/.
После окончания ВУЗа часть выпускников, имеющих в приложении к диплому оценки с высоким баллом, соответствующее заключение ГАК и после консультаций с потенциальным научным руководителем сдают вступительные экзамены в магистратуру или аспирантуру. Часть специалистов с высшим образованием после работы в различных организациях и на промышленных предприятиях имеет право поступать в аспирантуру независимо от того, занимались ли они исследовательской работой или нет. Конечно, при поступлении в аспирантуру и зачислении, предпочтение отдается претендентам, имеющим некоторый опыт научной и исследовательской работы.
Вхождение соискателя учёной степени в науку является важным этапом в его жизни. Иногда при этом совершается много ошибок, в науке оказываются такие соискатели, которые в итоге могут принести много вреда. Известны случаи, когда некоторые «учёные» использовали нечистоплотные методы в борьбе за победу своих ложных идей. Настоящий исследователь способен отказаться от них при наличии опровергающих фактов. «В любви к учению опирайтесь на искреннюю убеждённость; стойте до смерти за правильное учение» Конфуций (500 г. до н.э.) /1/.
На наш взгляд, если специалист очень сомневается в целесообразности занятия научной работой, то лучше ему исследованиями не заниматься. Кроме способностей при выполнении исследований у соискателей обязательно должна быть увлечённость. Следует подчеркнуть отсутствие единых рецептов вхождения в науку, у каждого специалиста своя дорога. Если соискателя сдерживает неуверенность в своих возможностях и способностях, и его страшат неизведанные пути, то нужно знать, что диссертации пишут не только гении, а обычно люди средних способностей, имеющие настойчивость и усердие в достижении своих целей. Американский изобретатель Томас Эдисон отмечал: «Гениальность - это на девяносто девять процентов пот и только на один процент вдохновение» /4/.
1.4 Обучение в аспирантуре и докторантуре
В последние годы широкое распространение имеет стремление выпускников ВУЗов к поступлению в магистратуру, аспирантуру (докторантуру) с целью повышения квалификации и получения дополнительного, профессионального образования в смежных, а иногда и разрозненных областях науки. Считается, что более значительную пользу приносит дальнейшее обучение по ранее выбранной специальности в аспирантуре или докторантуре.
Как ранее отмечено, наиболее проверенный способ получения степени кандидата наук - поступление в аспирантуру. Возможно поступление в аспирантуру после обучения в магистратуре, где прививаются начальные навыки исследовательской деятельности, сдаются кандидатские минимумы и определяются основные направления последующих научных изысканий. В аспирантуру по очной и заочной формам обучения принимаются на конкурсной основе физические лица, имеющие высшее профессиональное образование. Для поступления в аспирантуру, необходимо обратиться в ВУЗ или научно - исследовательское учреждение, имеющее аспирантуру и диссертационный совет по избранной специальности.
Практика обучения в аспирантуре с отрывом от основной работы показала её эффективность. Наличие свободного времени позволяет аспиранту длительное время заниматься в библиотеках, ездить в командировки, чаще консультироваться с научным руководителем. Срок обучения в очной аспирантуре за счёт средств бюджета не должен превышать трёх лет, а в заочной аспирантуре - четырёх лет, при поступлении в аспирантуру после магистратуры срок обучения составляет два года.
Для соискателя учёной степени может быть назначен научный руководитель в организации, к которой его прикрепили. Поступление в аспирантуру связано с конкурсом, который в последнее время заметно вырос. Введение платной аспирантуры вызывает новый характер механизма конкурентности. Научный руководитель назначается по приказу из числа докторов наук или профессоров (реже кандидатов наук) каждому соискателю одновременно с его зачислением.
Соискатели учёной степени доктора наук могут быть зачислены в докторантуру по очной форме сроком не более двух лет. При этом они освобождаются от занимаемых должностей, согласно трудовому законодательству РК. Стипендия из средств бюджета выплачивается со дня зачисления, но не ранее дня увольнения с предыдущего места работы. Докторант может иметь научного консультанта, так как научный уровень кандидата в доктора наук должен быть высоким, и он не нуждается в научном руководителе.
2 ПОДГОТОВКА НАУЧНОЙ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ ДИССЕРТАЦИИ
Большое значение первых шагов в науку имеют выбор ВУЗа (организации), кафедры (отдела) по профилю научной работы, научного руководителя. Но некоторых соискателей останавливает страх из-за незнания методики дальнейшего обучения в аспирантуре и неуверенность в своих возможностях.
2.1 Выбор места повышения квалификации
Если соискатель после мучительных раздумий решил продолжать обучение в системе послевузовского профессионального образования, ему нужно определиться с выбором отрасли науки и научной специальности. Например, из естественных наук выбрана отрасль технических наук (05.09.00 - электротехника), специальность (05.09.03 – электротехнические комплексы и системы) и предполагается защита диссертации на соискание учёной степени кандидата (доктора) наук. При выборе следует учитывать, что диссертационным докторским советам предоставлено право, принимать к защите кандидатские и докторские диссертации только по утверждённому ВАК ограниченному числу специальностей. Области исследований в каждой из них регламентированы «Паспортом научной специальности». Приложение Б.
«Паспорт специальности» содержит формулу специальности, описание области исследований и перечень отраслей наук, по которым присуждаются учёные степени. Сборник паспортов специальностей в виде печатных изданий и электронных версий разделов базы данных, как правило, можно приобрести в ВАК.
Экспертные советы ВАК РК тесно контролируют работу диссертационных советов. Каждый экспертный совет рассматривает диссертационные работы по нескольким научным специальностям.
Например, экспертный совет по физике и энергетике ВАК РК принимает решения об утверждении докторских диссертаций и в порядке контроля анализирует решения диссертационных советов диссертациям, целого ряда научных специальностей.
01.04.09 - физика низких температур;
01.04.13 - электрофизика, электрофизические установки;
01.04.14 - теплофизика и теоретическая теплотехника;
05.04.02 - тепловые двигатели;
05.04.03 - машины и аппараты, процессы холодильной и криогенной техники, систем кондиционирования и жизнеобеспечения;
05.04.12 - турбомашины и комбинированные турбоустановки;
05.09.01 - электромеханика и электрические аппараты;
05.09.02 - электротехнические материалы и изделия;
05.09.03 - электротехнические комплексы и системы;
05.09.05 - теоретическая электротехника;
05.09.07 - светотехника;
05.09.10 - электротехнология;
05.09.12 - силовая электроника;
05.14.01 - энергетические системы и комплексы;
05.14.02 - электростанции и электроэнергетические системы;
05.14.03 - ядерные энергетические установки, включая проектирование, эксплуатацию и вывод из эксплуатации;
05.14.04 - промышленная теплоэнергетика;
05.14.08 - энергоустановки на основе возобновляемых видов энергии;
05.14.12 - техника высоких напряжений;
05.14.14 - тепловые электрические станции, их энергетические системы и агрегаты;
05.26.01 - охрана труда (по отраслям);
05.26.02 - безопасность в чрезвычайных ситуациях (по отраслям);
05.26.03 - пожарная и промышленная безопасность.
При выборе места дальнейшей исследовательской работы можно, к примеру, выбрать учебное заведение или научно-исследовательскую организацию. Для участия в фундаментальных исследованиях нужно стремиться в научные институты Академии наук. Учитывая интеграционные процессы в науке, можно ориентироваться при выборе темы диссертации на стыке наук и специальностей.
Защита диссертации на стыке разных специальностей по одной науке, встречается достаточно часто и допускается при условии, что в составе диссертационного совета имеются учёные по этим специальностям. Предусматривается возможность проведения разовых защит с введением в состав совета нужного числа учёных по смежным специальностям /11/.
Не последнюю роль в выборе организации для работы над диссертацией играет наличие в ней диссертационного совета по выбранной специальности. Соискателю необходимо будет подстраиваться под возможности совета. При отсутствии совета придется искать совет, который согласится принять к защите работу по ходатайству организации, в которой выполнялась диссертация. При выборе направления исследований по теме работы следует представлять особенности, свойственные диссертациям разных отраслей наук. При выборе учебного заведения целесообразно обратиться на кафедру по профилю выбранной специальности. Оптимальным вариантом можно считать продолжение работы на профилирующей кафедре, где происходило дипломирование будущего соискателя. Зная её преподавателей, легко найти научного руководителя, поступить в аспирантуру или оформиться соискателем. Устраиваться в другой ВУЗ (научную организацию) целесообразно после ознакомления с публикациями учёных этого ВУЗа по интересующей тематике.
Если аспирант (соискатель) определил область научных исследований, совпадающей с направлением выбранной кафедры (лаборатории), то важно выяснить оснащённость техническим оборудованием, наличие помещений для экспериментальных работ, возможность доступа к аппаратуре и технической литературе. Конечно, предпочтительнее остановить свой выбор на кафедре с хорошей научной репутацией, имеющей авторитетных профессоров и доцентов. При этом не последнюю роль играет информация о прошедших защитах соискателями кандидатских и докторских диссертаций. Перед собеседованием на кафедре желательно иметь представление о научных трудах сотрудников, наличии хоздоговорных и госбюджетных тем в близких областях исследования и эффективность их выполнения. Важно получить консультацию по интересующим вопросам от работающих на кафедре сотрудников. Выбор будет правильным, если есть возможность успешной организации работы в предполагаемой сфере исследований /1/.
Важным этапом является решение вопроса о научном руководителе (научном консультанте), необходимость в котором определяется обстоятельством, предусматривающим наличие отзыва научного руководителя в числе документов аттестационного дела по присуждению учёной степени. Сведения о научном руководителе (научном консультанте) указываются на титульном листе диссертации и на оборотной стороне обложки автореферата. Соискатель учёной степени кандидата наук работает с профессором (доцентом), направляющим его исследовательскую деятельность для достижения поставленной цели. Работа над докторской диссертацией кандидата наук является самостоятельной и научного консультанта может и не быть. При наличии последнего его роль сводится к советам и оценкам выполняемых работ. По уровню докторского исследования соискатель должен быть одним из квалифицированных специалистов в своей области исследования. Часто научные руководители или сами подбирают себе аспирантов и соискателей, или назначаются кафедрой (лабораторией). Однако соискателю нужно использовать возможности некоторого влияния на этот процесс. При выборе научного руководителя важно учитывать его деловые и человеческие факторы, играющие главную роль в длительной научной работе. В среде аспирантов и соискателей иногда существует мнение, что главное для научного руководителя «не мешать выполнению аспирантом работ». Но большинство аспирантов нуждается в тесном сотрудничестве с научным руководителем и основным в их взаимоотношениях является взаимопонимание./1-6/.
Как упоминалось ранее, в соответствии с «Положением о диссертационном совете», в отдельных случаях по решению учёных советов ВУЗов (организаций) к научному руководству подготовкой аспирантов и соискателей могут привлекаться кандидаты наук, имеющие, как правило, учёное звание доцента или профессора. Возможен вариант совместного научного руководства аспирантом (соискателем) доктора наук и кандидата наук. Более занятый доктор наук поможет наладить деловые связи с другими научными организациями, а кандидат наук будет привлекать аспиранта к своим исследованиям по простой причине использования в дальнейшем работы аспиранта в своей докторской диссертации. В то же время, при выборе научного руководителя нужно иметь в виду, что не всякий учёный имеет способность к педагогической деятельности, например, руководить аспирантами.
Однако нелишне предостеречь от смены себе утверждённого научного руководителя, что может сильно навредить научной карьере в этом учреждении. В ряде случаев известный профессор может иметь несколько аспирантов и соискателей, работающих над своими задачами в решении крупной проблемы. К примеру в АИЭС профессор, д.т.н. имеет возможность руководить одновременно пятью аспирантами. В практике аспиранты стараются не разглашать результаты своих исследований, опасаясь, что кто-то из его коллег сделает бессмысленным продолжение его работы. Поэтому научный руководитель в самом начале должен разграничить участки работы каждому исследователю и осуществлять за этим постоянный контроль. Нужно помнить, что в работе аспиранты и соискатели должны сотрудничать при доброжелательном и деловом психологическом климате в коллективе.
После договорённости с будущим научным руководителем необходимо подготовить все документы для поступления в аспирантуру или оформления соискателем. Заявление о допуске для сдачи вступительных экзаменов в аспирантуру по выбранной специальности визируется предполагаемым научным руководителем и с собранными, согласно перечню, документами, передаётся в отдел аспирантуры. В число документов обычно входит вступительный реферат по специальности, изложенный в объёме до 25 страниц формата А4 по обзорной литературе проблемы, в которой планируется работа. Большую помощь в поиске интересующей информации может оказать Интернет. Реферат может быть составлен из копий публикаций по теме, автором или соавтором которых является абитуриент или соискатель. Заключение по реферату в основном делает будущий научный руководитель. По казахскому языку сдается перевод технического текста, близкий по содержанию выбранной специальности соискателя, объемом не менее 100 стр., оформленный в виде реферата.
Вступительные экзамены в аспирантуру по философии, иностранному, казахскому языку и специальному предмету в рамках выбранной специальности практически не отличаются от экзаменов, которые сдаются при обучении в ВУЗе. Вопросы для вступительных экзаменов готовят профилирующие кафедры ВУЗов. В ряде ВУЗов (организаций), имеющих аспирантуру, создают группы подготовки к кандидатским экзаменам по философии, иностранному и казахскому языкам. Получив заранее разрешение, на посещение таких занятий и сдав экзамены по кандидатскому минимуму, претендент в аспирантуру не только сдаёт соответствующие вступительные экзамены, но и повышает свою значимость как абитуриент при прохождении конкурса на аспирантское место. При этом решается одна из основных задач аспиранта - о первоочередной сдаче кандидатских экзаменов. При условии успешной сдачи вступительных экзаменов и участия в конкурсном отборе приёмная комиссия принимает решение о зачислении в аспирантуру, оформленное затем приказом руководителя ВУЗа (организации) с одновременным назначением научного руководителя.
2.2 План работы над диссертацией
Успешная работа при написании диссертации невозможна без правильного выбора и утверждения темы. Имеется в виду, что до поступления в аспирантуру с будущим научным руководителем уже обсуждалась условная тема, оказавшая влияние на выбор отрасли науки и специальности, и которая была известна при сдаче вступительных экзаменов. Раньше тема диссертации утверждалась в обязательном порядке учёным советом ВУЗа (организации), в котором выполнялась диссертационная работа. В настоящее время выбор темы является как бы личным делом аспиранта (соискателя) и его научного руководителя. Однако существует установившаяся практика ряда учёных советов, согласно которой аспиранты (соискатели) представляют на обсуждение, как название работы, так и её структуру. Происходит как бы предварительная защита планируемой работы аспирантом и его научным руководителем, что помогает направлять усилия в нужную сторону. Тема диссертации соискателя после утверждения на ученом совете ВУЗа (организации) по ходатайству совета, должна быть утверждена в научно координационном центре ВАК РК соответствующего профиля.
При выборе темы учитывается длительность работы в определённой области знаний, наличие публикаций, сдача экзаменов кандидатского минимума, знание иностранных языков, участие на конференциях и т.п. Серьёзные исследователи рассматривают диссертацию как возможность реализации своих идей, что гарантирует целеустремлённость их работы и получение положительных результатов. При затруднениях в выборе и формулировании темы диссертации оказать помощь обязаны научный руководитель и творческий анализ аспирантом ряда мероприятий.
В научных библиотеках необходимо ознакомиться с перечнем диссертаций и научных работ по предполагаемой тематике. При этом обращается внимание на исследовательские перспективы тем на стыке научных дисциплин. Оценивается состояние вопроса (методики исследования, технологические и конструкторские проработки) в выбранной области знания. Рассматривается возможность пересмотра существующих научных решений с привлечением новых выявленных факторов и новых теоретических положений. Главным пожеланием при этом является углублённый просмотр научной периодики и специальных изданий по определённой выбранной научной специальности. Важность обоснованного выбора темы диссертации заключается в том, что тема в основном определяет содержание работы, её главные признаки: актуальность, научную новизну положений, их теоретическую и практическую значимость.
Актуальность темы предполагает соответствие работы состоянию науки, отражает важность и соответствие задачам науки и практики.
Научная новизна состоит в её отличии от ранее выполненных исследовательских тем, оригинальности идеи для углубления и обновления, сложившихся в науке представлений. Правильно говорят, что «новое сильно тем, что оно обычно несёт в себе всё прогрессивное старое, поэтому за ним будущее». Для докторской диссертации требование научной новизны темы имеет более глубокий характер. При этом новизна выдвигаемой идеи характеризуется как новый вклад в науку, новое научное направление, новое крупное достижение или решение научной проблемы.
Практическая значимость выбранной темы зависит от характера конкретного научного исследования, её применимости к прикладным задачам окружающей нас действительности (науке, хозяйству, обществу). Для диссертаций методического характера практическая значимость проявляется в научно обоснованных и экспериментально апробированных системах методов и средств технического, социального или экономического развития, развития действующих систем методов различных видов деятельности. Для диссертаций методологического характера она проявляется в публикациях результатов исследований (монографии, научные статьи, учебники, авторские свидетельства на изобретения и патенты), апробации на научно-практических конференциях и совещаниях, использовании в учебном процессе ВУЗов.
Характер выполняемых в диссертациях исследований должен находить отражение в формулировках тем, относящихся к классам теоретических, методологических или прикладных научных разработок. Формулировка темы отражает её содержательность. Немногословность названия должна содержать высокий уровень конкретности и предметности при её современности. В процессе выполнения работы тема уточняется и конкретизируется. В настоящее время в наименовании тем не рекомендуют использовать слова «проблемы», «исследование», «разработка», «совершенствование». Необходимо менять устаревший способ формулирования тем диссертаций. При этом к отобранному набору общепринятых базисных понятий конца XX века добавляются не стареющие научные категории, отражающие дух времени.
Подчеркнём, что, отстаивая своё мнение о теме диссертации, аспиранту не следует резко дискутировать с научным руководителем. При этом лучше заявить о своём стремлении в дальнейшем учесть весьма ценные замечания и предложения. Практика показывает, что право отстаивать своё мнение, как правило, возвращается после защиты диссертации /1/.
После согласования темы диссертационной работы аспирант и научный руководитель приступают к составлению индивидуального плана обучения в аспирантуре, определяющего содержание, объём, сроки обучения и форму аттестации. План является моделью будущего состояния и перечнем действий, с помощью которых достигается это состояние. Не только аспиранты, но докторанты и соискатели обязаны иметь и действовать по индивидуальному плану согласно «Положению о диссертационном совете».
Научный руководитель (научный консультант) оказывает методическую и научную помощь, осуществляет контроль и корректировку плана, даёт рекомендации. Он помогает аспиранту (соискателю) составить рабочий план работы над диссертацией, рекомендует литературные источники по теме, проводит систематические консультации, оценивает выполнение плана работы, даёт согласие на представление диссертации к защите. Вначале рабочий план является черновым наброском исследований. При неизменной цели работы в план могут вноситься изменения и дополнения. Возможно составление нескольких планов параллельной работы с перспективой дальнейшего формирования на их основе единого оптимального плана. В процессе проведения исследований собранный фактический материал систематизируется в логическом порядке реферативно изложенных вопросов, составляющих план - проспект работы. Постепенное включение в диссертацию в процессе работы новых данных, позволяет получить близкую к окончательной, структурно - фактологическую схему диссертации. Важно в работе своевременно выполнять главные для данного периода вопросы, что будет способствовать планомерному решению поставленных задач.
Нежелательно выполнять научное исследование с ориентацией на случайности, хотя в науке возможны и случайные открытия. Составление официального индивидуального плана по разработанным формам не представляет особого труда. Однако можно утверждать, что с учётом изменений он является моделью, где на нескольких страницах отображено то, что потом составит диссертацию. Подчёркивая в плане наличие разрыва между существующим состоянием знаний в интересующей области и желаемым, необходимо отметить, что в этом заключается сущность решаемой проблемы. В индивидуальном плане указываются научная специальность, учебная деятельность в аспирантуре, сроки и итог сдачи кандидатских экзаменов, аттестация по итогам очередного года, допуск диссертации к защите. Нужно иметь в виду, что индивидуальный план не является догмой и воспринимать его нужно творчески. Например, вводную часть диссертации вместе с выводами и рекомендациями обычно пишут после завершения работы /1-6/.
Аттестацию аспиранта по итогам очередного учебного года практически проводит научный руководитель или комиссия, назначенная приказом ректора, не исключена публичная аттестация на специальных конференциях, как принято в АИЭС.
Формально, согласно «Положению о диссертационном совете», аспирант ежегодно аттестуется кафедрой (лабораторией).
2.3 Положение о кандидатских экзаменах
В индивидуальном плане аспиранта (соискателя) предусмотрены сроки сдачи кандидатских экзаменов. В соответствии с «Правилами присуждения учёных степеней» аспирант и соискатель учёной степени кандидата наук должен сдать кандидатские экзамены по дисциплинам: иностранный, казахский язык, философия, специальная дисциплина, как правило, в соответствии с темой диссертации. Соискатель учёной степени кандидата наук, имеющий высшее образование, не соответствующее отрасли науки, по которой подготовлена диссертация, по решению соответствующего диссертационного совета сдаёт дополнительный кандидатский экзамен по общенаучной, применительно к данной отрасли, дисциплине. Кандидатские экзамены сдаются в предусмотренные индивидуальным планом сроки. В некоторых ВУЗах (организациях) с целью повышения качества обучения аспирантов вводят зачёты по теоретическим курсам, близким к специальной дисциплине.
Кандидаты наук, которые защищают докторские диссертации по аналогичной или близкой специальности, экзамены не сдают, т.к. они в совершенстве владеют предметом своей специальности. Сдача кандидатских экзаменов обязательна только для соискателей учёной степени кандидата наук, что предусмотрено «Правилами присуждения учёных степеней».
Кандидатские экзамены принимают специальные комиссии, создаваемые в ВУЗах, организациях, имеющих специальные разрешительные документы. Поэтому кандидатские экзамены по иностранному языку, казахскому языку и философии можно сдать не только в организации, где обучаются в аспирантуре, или к которой прикреплены в качестве соискателя.
Кандидатские экзамены по специальной дисциплине можно сдать только в ВУЗах (организациях), где проходят обучение в аспирантуре, или к которым прикреплены в качестве соискателя.
Кандидатские экзамены по философии, казахскому и иностранному языку сдаются по специальным программам. Поэтому программное содержание этих предметов является, как правило, неизменным.
Согласно инструкции программа кандидатского экзамена по специальной дисциплине состоит из;
а) типовой «программы - минимум» по специальности, утверждаемой ВАК РК (Приложение В).
б) дополнительной программы, разрабатываемой соответствующей кафедрой (лабораторией), где учится аспирант и к которой прикреплён соискатель (Приложение Г). На практике эта часть программы по специальной дисциплине формируется близко с темой диссертации, составляется научным руководителем и предлагается кафедре (лаборатории) на утверждение. Сдача кандидатского минимума так же, как и вступительных экзаменов, зависит не только от знания предмета, но и от умения сдавать экзамены. В лучшем положении оказываются аспиранты и соискатели, сдавшие кандидатские экзамены до поступления в аспирантуру. В первый же год аспирантуры предпочтительнее сдать экзамен по иностранному и казахскому языку. Это поможет более эффективно работать с иностранной литературой по теме диссертации, изданной на языке, освоению которого отдаётся много сил и времени. В ряде учебных заведений создаются курсы по углублённому и быстрому изучению иностранного языка, которые желательно посещать. Кроме того, в ВУЗах комплектуются группы аспирантов, с которыми проводятся длительное время занятия по иностранному языку. При подготовке к экзаменам обязательно нужно переводить тексты монографий, статей, патентов и т.п., которые будут использованы при написании диссертации. При посещении занятий полезно чаще консультироваться с преподавателем, что положительно отразится при сдаче кандидатского экзамена, и использовать методические разработки преподавателей кафедры иностранного языка, что полностью применимо и при подготовке к сдаче экзамена по философии.
Использование методических пособий для аспирантов, заведующих кафедрами и преподавателей, участвующих в комиссиях по приему кандидатских экзаменов, будет способствовать совпадению взглядов с преподавателем при ответах на вопросы. Облегчает сдачу экзаменов по философии тот факт, что сдается сокращённый курс философии. По полной программе этот курс сдают только аспиранты и соискатели, специализирующиеся по философии.
Кандидатский экзамен по специальности является наиболее важным, материал которого требует более глубокого изучения. Ответы на основные и дополнительные вопросы следует хорошо изучить, стараясь использовать главным образом литературные источники, авторами которых являются сотрудники профилирующей кафедры (лаборатории). Отмечается, что «пробой сил» перед защитой диссертационной работы является сдача кандидатского экзамена по специальности. Нужно учитывать, что иногда в состав комиссии входят члены диссертационного совета, и ответы на вопросы будут играть не последнюю роль при защите диссертации. Так что экзамен нужно сдать на отличную оценку или не менее чем на хорошую.
В исключительном случае можно воспользоваться правом, заявить о несогласии с решением экзаменационной комиссии, подав документы на имя ректора ВУЗа или руководителя научной организации, в которой проводился экзамен.
После успешной сдачи кандидатского экзамена выдаётся удостоверение определённой формы, которое лучше оформить в ближайшие сроки после сдачи экзамена в сторонних организациях, где не планируется защита диссертации.
После сдачи последнего экзамена (по специальности) аспирант (соискатель) должен оформить удостоверение по итогам сдачи всех экзаменов, входящее в число документов аттестационного дела. Отсутствие удостоверения приведёт к возврату документов из ВАК в ВУЗ (организацию) по месту защиты. Оценки кандидатских экзаменов действительны в течение десяти лет.
2.4 Поиск литературы по теме диссертации
Используя материалы рабочего плана диссертации, переходят к работе по поиску опубликованной литературы в близкой области планируемых научных исследований. При этом особое внимание необходимо уделять более ранним работам исследователей научной школы, в тематике которой предполагается принимать участие. Далее составляется порядок поиска и список литературных источников. Не вызывает сомнения целесообразность просмотра всех видов доступных литературных источников по избранной теме. По составленной первичной картотеке источников видна область освещения проблемы. Необходимо учитывать динамику движения научных знаний от изложения результатов исследований в тезисах и докладах научных выступлений на различных собраниях научной общественности, научных статьях сборников, журналов. Более систематизированные результаты публикуются в монографиях и учебниках. При составлении библиографии полезно использовать каталожные библиотечные карточки, на оборотной стороне которых пишется источник согласно библиографическому стандарту. При просмотре списка литературы в диссертациях, монографиях и статьях необходимо критически относиться к правильности их оформления в соответствии с ГОСТ. Насколько тщательно оформляется библиография, настолько облегчается работа при написании публикаций и самой диссертации. Начинающему исследователю полезно использовать советы опытных учёных о методах конспектирования статей или книг. Обработка информации в основном зависит от индивидуальных особенностей исследователя. Возможно составление подробного конспекта, выписка цитат, дословное изложение формулы изобретения патента и т.п. Удобно также использовать следующую форму заполнения лицевой стороны информационной карточки, на оборотной стороне которой даётся общая характеристика рассматриваемой работы /4/.
К примеру.
Тема. Раздел. Общий термин. Ключевой термин.
Полное название работы с выходными данными, количество страниц.
Внутренняя нумерация (исследователя).
Шифр, код идентификатор.
Информационные материалы по данной работе, отвечающие разделу темы, проясняющие общие и ключевой термины.
Материалы могут быть в форме, как описания, так и цитироваться с точным воспроизведением текста и указанием соответствующей страницы. Важным вопросом является использование иностранной литературы, упоминание которой подчёркивает также глубину проработки источников по интересующей тематике.
Знакомство с источником по теме начинают с информационных изданий, дающих оперативные данные о существенном содержании публикаций. В них отражается новизна и широта приведённых источников. Наличие справочного аппарата способствует быстрому поиску и систематизации литературы. Организации, выпускающие информационные издания, объединены в государственную систему научно-технической информации, осуществляющую централизованный сбор и обработку документов. Так, например, проводят работу с отечественной и иностранной литературой по техническим наукам и естествознанию, патентной информации, к примеру, в КазгосИНТИ.
Библиографические издания содержат описания, извещающие исследователей об изданиях по рассматриваемому вопросу. Сообщается о появлении документа (сигнальная функция) и даются необходимые сведения (адресная функция). На их основе разрабатываются библиографические списки и указатели. Тематика систематических указателей в форме бюллетеней охватывает большинство отраслей отечественной и зарубежной науки и техники.
Реферативные издания публикуют сокращённое изложение содержания документа (реферат) с основными выводами. К ним относят реферативные журналы (РЖ), реферативные сборники, информационные листки и экспресс-информацию. В РЖ находит наиболее полное отражение мировая литература по естественным и техническим наукам. Текущие библиографические документы содержат информацию о книгах и статьях по вышеуказанным отраслям наук, поступивших в фонды библиотеки за время до трёх лет. Ретроспективные тематические издания содержат информацию о соответствующей литературе за срок до пятнадцати лет. Исследователи с помощью информационно-поисковой системы осуществляют различные запросы и имеют полную справочную информацию. Копии электронных вариантов литературных источников можно приобрести через «службу доставки» по электронной почте или через Интернет. Компьютерная сеть Интернет позволяет сравнительно недорого связаться с Российскими исследователями и исследователями дальнего зарубежья, обмениваться научными материалами.
По естественным и техническим наукам информацию в Интернете можно отыскать, например, по следующим адресам /1-6/:
http://www.ict.nsc.ru/win/anons/nom21-2htm-50k
http://db.extech.ru/gmti/sootvl/asp? kod=01.04.13
http://db.extech.ru/gmti/sootvl/asp? kod=05.14.02
http://www.nstu.ru/science/doctor.phtml-llk
http://www.hosteling.ru/present/05.14.00htm/
http://db.extech.ru/gmti/sootvl/asp? kod=05.09.02
http://db.extech.ru/gmti/sootvl/asp?kod=05.17.11
http://db.extech.ru/gmti/sootvl/asp?kod=01.04.13
http://db.extech.ru/gmti/sootvl/asp?kod=05.09.05
http://db.extech.ru/gmti/sootvl/asp?kod=03.00.16
Журнальная или листовая форма периодического издания экспресс-информации позволяет оперативно освещать в форме расширенных рефератов неопубликованные отечественные и опубликованные зарубежные документы. Обзорные издания являются высшей ступенью переработки документов и обеспечивают проведение НИР и ОКР на передовом уровне их развития, помогая сделать правильный выбор направления разработки в интересующей области. Не вызывает сомнения полезность знакомства с изданиями центральных отраслевых органов информации. Особо подчеркнём при разыскивании требуемых тематических документов необходимость обращения к библиографическим указателям литературы государственной научно-технической библиотеки и Каз Гос ИНТИ.
В последнее время всё шире используются автоматизированные информационно - поисковые системы и банки данных. Для детального анализа ранее выпущенных документов исследователи могут использовать ретроспективную библиографию, представленную тематическими указателями и обзорами, указателями по техническим справочникам, что облегчает соискателям посредством Интернета в какой-то степени восстановить утраченные связи с российскими изданиями.
К ретроспективной библиографии относят внутрикнижные и при статейные списки литературы, информирующие исследователей о вышедших за предыдущие годы публикациях по интересующей тематике. К ретроспективным изданиям относят персональные указатели трудов отдельных учёных, библиографические словари. В монографиях библиографические списки помещаются в конце книги /1/.
При выполнении исследовательских работ и написании диссертации важно овладеть технологией подготовки диссертации. Учитывая, что под «технологией» понимают совокупность приёмов и способов выполнения различных мероприятий, можно отметить выраженные технологические особенности при работе с литературными источниками. Нужно оценить вклад других учёных в решение близких вопросов; выяснить, какие материалы можно творчески заимствовать из работ других авторов для сравнения и дальнейшего развития; использовать первоисточники для своего библиографического списка использованной литературы. В некоторых областях науки часто появляются новые публикации. Поэтому необходим постоянный мониторинг публикаций, показывающий информированность о научных исследованиях других авторов по интересующему вопросу. Отмечается большая трудоёмкость процесса изучения информационных источников в начальном пути исследовательской работы, возникающая посредством технологии расширения поиска при отборе нужных источников и постепенном сужении областей поиска к периоду перехода к написанию диссертации. Большую помощь при этом оказывает научный руководитель (консультант). Технологию изучения научных публикаций можно свести к следующим этапам:
- общее ознакомление с произведением по его оглавлению;
- просмотр содержания первоисточника;
- выборочное чтение части произведения;
- выписка интересующего материала;
- анализ записанного и его редактирование;
- подготовка части материала для творческого использования в тексте диссертационной работы.
При этом нужно собирать научные факты, составляющие основу знания о предмете и отражающие его свойства. Такие факты отражают новизну, объективность и достоверность. Хорошо раскрытые научные факты могут найти широкое применение в практике. К задаче исследователя относится не прямое заимствование важных материалов источников, а определение своей позиции и творческое использование полезных для диссертации фактов /1-6/.
С достоверными материалами, не вызывающими сомнения при использовании, можно ознакомиться в официальных изданиях (монографиях, сборниках научных трудов или материалах конференций). Практически к достоверным относятся материалы авторских свидетельств на изобретения и патентов.
Важным моментом в технологическом процессе работы над диссертацией, кроме поиска и анализа работ других авторов, является публикация собственных работ аспиранта (соискателя).
Согласно Положению «Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях», перечень периодических научных и научно-технических изданий, в которых рекомендуется публикация основных результатов диссертации доктора наук, утверждена ВАК РК и приведена в приложении.
Критериями отбора таких изданий являются:
- издания должны быть научными и рецензируемыми, т.е. все публикуемые материалы должны проходить тщательную научную экспертизу;
- издания должны быть широко производственными и доступными;
- издания должны быть поддержаны экспертными советами ВАК РК.
Перечень изданий, как правило, корректируется ВАК не реже одного раза в год.
Для кандидатской диссертации, необходимо опубликовать не менее трёх статей (кроме депонированных) в изданиях, перечень которых утвержден в ВАК РК и не менее трех докладов, тезисов докладов на научных конференциях.
Для докторских диссертаций должны быть опубликованы - не менее 30 научных трудов (кроме тезисов докладов и депонированных рукописей), из которых не менее 5 должны быть индивидуальными, не менее 10 должно быть опубликовано в рекомендованных ВАК РК изданиях (не менее пяти различных названий).
Экспертные советы ВАК считают положительным моментом для докторской работы публикацию монографии по теме диссертации. Защита докторской диссертации проводится не ранее чем через два месяца, а кандидатской - не ранее чем через месяц после публикации работ соискателя, отражающих основные научные результаты диссертации.
3 НАПИСАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
В соответствии с действующими нормативными документами ученую степень можно получить после публичной защиты диссертации или научного доклада, опубликованной монографии или учебника. Согласно нормам статистики наличие ученой степени переводит любого человека в ранг научного работника или учёного. Поэтому чтобы стать учёным, нужно защитить хотя бы диссертацию на соискание учёной степени кандидата наук. Существует мнение, что аспиранты, докторанты и соискатели учёной степени обязаны получить искомую степень, так как провели определенное время в длительном процессе исследования, что привело к материальным и финансовым затратам, вовлекли известных учёных к решению своих вопросов. Как было отмечено, основной дорогой к получению учёной степени является написание диссертации в виде рукописи. Диссертацию, как квалифицированный труд, оценивают по уровню методической подготовки, теоретической и практической значимости. Поэтому важен выбор порядка расположения научных материалов, имеющий внутреннюю логическую связь с замыслом исследователя.
3.1 Содержание диссертации
Соискатель, приступающий к написанию диссертации, сталкивается с большими трудностями по изложению своих мыслей в определенном стиле, грамотном использовании терминов и выражений.
При написании кандидатской диссертации соискателя пугает ее объем, (до 150 страниц машинописного текста). Изложение материала докторской работы, как правило, до 300 станиц, также вызывает затруднение. Одним из полезных советов являются пожелания иметь для работы:
- словари русского и казахского языков;
- орфографические словари издания после 1990 г;
- словари иностранных слов;
- фразеологические словари литературного языка;
- Большую энциклопедию;
- справочник автора книги;
- справочник редактора и корректора.
Задача значительно упрощается при наличии современных типов компьютеров, сканеров, принтеров. Упрощаются процессы набора материалов, внесение изменений и правок, распечатки набранного текста. Предварительно уточняется структура диссертации в имеющемся плане - проспекте. Корректируются содержание, объем, название глав и параграфов, раскрывающих тему диссертации.
Главными моментами в работе над диссертацией являются соблюдения основных требований ВАК к кандидатским и докторским диссертациям из «Положения о диссертационном совете».
Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть квалификационной научной работой по конкретной специальности соответствующей отрасли науки, подготовленной соискателем самостоятельно или под научным руководством доктора (кандидата наук) в виде рукописи, и соответствовать одному из следующих требований:
-содержать новые научно обоснованные результаты, которые решают важную научную задачу;
-содержать новые научно обоснованные результаты, использование которых обеспечивает решение важной прикладной проблемы;
-содержать новые научно обоснованные теоретические и (или) экспериментальные результаты, совокупность которых имеет важное значение для развития конкретных научных направлений.
Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть квалификационной научной работой, самостоятельно (в том числе при наличии научного консультанта) подготовленной соискателем по конкретной специальности соответствующей отрасли наук в виде рукописи, и соответствовать одному из следующих требований:
- содержать новые научно обоснованные результаты, которые решают
крупную научную проблему;
-содержать новые научно обоснованные результаты, использование которых обеспечивает решение крупной прикладной проблемы;
-содержать новые, научно обоснованные теоретические и (или) экспериментальные результаты, совокупность которых является крупным достижением в развитии конкретных научных направлений.
Диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку. Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с известными решениями. Поэтому диссертант в самом начале написания диссертации должен делать акценты на одну из основных целей «квалификационной работы». Если для кандидатской диссертации требуется решение важной задачи, то требования к докторской диссертации значительно шире, но при этом нужно удовлетворять требованиям одной из перечисленных трех формулировок п. 10 «Правил присуждения ученых степеней». Совокупность теоретических положений в докторской диссертации является главным её отличием от кандидатской диссертации, направленность которой находится в рамках эмпирического знания /4/.
В докторской диссертации можно опустить детальное описание экспериментов, а использовать результаты, нашедшие отражение в более ранних публикациях диссертанта, или в его соавторстве с аспирантами и соискателями. Общим для диссертационных работ является внутреннее единство и единоличное их написание.
Нет единых правил о порядке изложения диссертационного материала. Но существуют обобщённые требования к последовательности расположения элементов диссертации:
а) Титульный лист.
б) Оглавление.
в) Введение.
г) Разделы основной части работы.
д) Заключение в виде рекомендаций и выводов.
ж) Библиографический список литературы.
з) Приложения.
Существуют строго определённые правила заполнения первой страницы диссертации - титульного листа, образец которого для кандидатской диссертации приведен в приложении. В верхней части указывается полное наименование учебного заведения (научной организации), в котором выполнялись научные исследования. Если диссертация в течение длительного времени выполнялась в ВУЗе и научной организации, то, как правило, их перечисляют на титульном листе. Несколько ниже в левой части даётся УДК научного труда, а справа обозначение научного труда - «На правах рукописи». При наличии в диссертации сведений ограниченного распространения и присвоения диссертации грифа «Для служебного пользования», то он печатается на этом листе с указанием порядкового номера копии диссертации (экз. №...). Далее в именительном падеже указываются фамилия, имя, отчество диссертанта. В средней части даётся заглавие диссертационной работы. Формулировка заглавия должна быть простой и ясной, так как чтение длинного названия «утомляет не только членов диссертационного совета, но и других читателей». Если для докторской диссертации она, примерно, не должна превышать 10 слов, то для кандидатской, как правило - до 14 слов.
Почти до самой защиты диссертации стремятся найти такое название, которое бы отражало основную идею работы. Чем короче название, тем больший объём исследований оно подразумевает. Отмечают, что в названии докторских диссертаций следует избегать выражений: « Теория и практика ...», « Методические основы ...», « Теоретические основы ...». В названии кандидатских диссертации рекомендуют избегать выражения «Исследование…», «Разработка…», так как в сути самой диссертации заложены, как правило, вопросы исследования и разработки. Формулировка должна достаточно близко отражать проблему и предметную область, охватываемую проводимыми исследованиями.
Ниже заглавия помещается шифр из номенклатуры специальности соискателя. Если диссертация выполняется на стыке двух специальностей, то пишутся шифры этих специальностей. Затем помещается учёная степень, на соискание которой представляется диссертация. Далее, ближе к правому краю листа, указываются учёная степень и учёное звание научного руководителя, его фамилия, имя, отчество в именительном падеже. При наличии у диссертанта научного консультанта и научного руководителя дается вышеуказанная информация для каждого из них.
В нижней, центральной части листа, указывают место выполнения диссертации и год его написания (без слова «год»). Аналогично оформляется лицевая часть титульного листа научного доклада на соискание учёной степени. При этом делается запись «Диссертация в виде научного доклада на соискание учёной степени доктора».
Как правило, авторы научных докладов не имеют официальных научных руководителей и научных консультантов.
Как указывалось, диссертация представляет собой рукопись, выполненную согласно правилам оформления машинописных рукописей, напечатанных на пишущей машинке (принтере). Текст печатается на бумаге формата А4 (210х297 мм) через один интервал. Число строк на странице не превышает 45, каждая из которых содержит до 60 знаков. Рекомендуют следующие размеры полей верхнего - 20мм, нижнего - 20 мм, правого - 10 мм, левого - 35 мм.
За титульным листом помещается оглавление диссертации, образец оформления которого в диссертации, приведен в тексте. В перечне материалов оглавления выделяют введение, главы и параграфы текста, заключение, библиографический список литературы, приложения.
Все заголовки диссертации указываются со страницами, с которых они начинаются. Заголовки оглавления должны точно соответствовать заголовкам в тексте без аббревиатур (различного рода сокращений).
Заголовки печатают прописными буквами, а точку в конце заголовка не ставят. Все страницы диссертации нумеруют, начиная с титульного листа. Цифру порядкового номера страницы ставят в правом верхнем углу. На титульном листе номер страницы не ставится.
Номера рисунков и таблиц сквозные по всей работе, допускается нумерация в пределах разделов. Нумерацию формул следует нумеровать в пределах всей диссертации или в пределах каждого раздела, с указанием номера раздела в круглых скобках в крайнем правом положении на строке.
За оглавлением помещают перечень сокращений и условных обозначений.
3.2 Методика изложения научных материалов
Введение является важнейшей честью диссертации. В сжатой форме представляют фундаментальные положения работы в следующем порядке: актуальность исследования, цель и содержание поставленных задач, объект и предмет исследования, методы исследования, научную новизну исследования, теоретическую значимость и прикладную ценность полученных результатов, апробацию работы, выносимые на защиту вопросы, публикации, объём и структуру диссертации. Возможны определённые перестановки, расширение рассматриваемых частей диссертации, но обычно придерживаются вышеприведённой структуры. Так как это требует полной информации о материале диссертации, то дополнительно подчеркнём важность и целесообразность написания введения и заключения после основной части диссертации.
Название раздела показывает, что нужно ввести в содержание проведённой работы. Указывается по фундаментальным исследованиям отрасль науки, а по прикладным - отрасль хозяйства. Если фундаментальные исследования неразрывно связаны с производством, где выполнена работа, то указывают обе отрасли. Дают краткий анализ существующих в отрасли проблем и их влияние на работу производства. Раскрывают содержание исследований для их решения и выделяются положения, которые выносятся на защиту. При написании раздела пользуются обоснованием актуальности темы диссертации, сделанном при выборе и утверждении темы. Учитывают дополнительные факты, возникшие в процессе выполнения работы и подтверждающие актуальность исследований. Сущность проблемной ситуации излагают в объёме до двух страниц машинописного текста с составлением краткого обзора литературы. Этим показывают умение систематизировать специальные литературные источники, критически выделять основное в работах других учёных, давать оценку изученности темы на современном этапе. Рассмотрение материалов обзора дают не только в хронологическом порядке выхода из печати. В связи с узкой направленностью темы в кандидатской диссертации в обзоре не излагают известную диссертанту литературу по всей затронутой проблеме. Делать выводы о пионерском характере материала диссертации по изучаемому явлению, по крайней мере, рискованно без всестороннего литературного обзора и обязательных консультаций со своим научным руководителем или научным консультантом. Этим ещё раз подчёркивают степень научной разработанности проблемы. Причём названия основных трудов зарубежных и российских учёных по рассматриваемой теме можно указывать в подстрочных сносках /1-6/.
Затем формулируют главную цель, решение которой вносит важный вклад в решение проблемы. Для достижения указанной цели, выделяют основные задачи диссертации используя выражения - проанализировать, изучить, рассчитать, рассмотреть, представить, подтвердить, вывести формулу, разработать, осуществить, исследовать, апробировать и т.п. Необходимо учитывать важность формулировок задач, нередко превращающихся в дальнейшем в заголовки глав диссертации.
При формулировании объекта и предмета исследования их соотносят как общее и частное. Предмету исследования, являющемуся частью объекта и определяющему тему диссертации, уделяют особое внимание.
Стандартный характер носит формулирование методологической и теоретической основы проводимой работы. Указывают близкие к тематике диссертации, научные труды зарубежных и отечественных учёных, а также информационные источники: монографии, статьи, сборники научных докладов, описания патентов.
Инструментом в получении материалов исследования служат методы исследования. Это могут быть анализ и синтез схем, обобщения математического моделирования, планирования эксперимента. В ряде диссертаций кандидата (доктора) наук важными являются, например, методика проверки адекватности (соответствия) теоретической модели реальному объекту и статистические методы обработки результатов исследований.
Разработка теоретической модели вызывает наибольшее затруднение у начинающих аспирантов (соискателей). Вначале формулируют основную гипотезу определения путей совершенствования объекта исследования. В общем виде представляют зависимость параметров объекта от влияющих на них факторов (температуры, давления, напряженности электрического поля, влажности и т.п.).
Опираясь на основные законы механики, физики, электротехники представляют в явном виде общую зависимость. Детально знакомятся с теоретическими моделями предыдущих исследователей по близкой тематике. Теоретическую модель представляют как функцию цели и выбирают эффективные критерии оценки степени достижения цели. Решают сложные задачи с ведением путей перехода, к менее сложным и ведением конкретных показателей для отдельных параметров /2/.
Экспериментальные исследования должны доказать их соответствие теоретическому анализу. В ряде случаев создают физическую модель исследуемого объекта. При этом разрабатывают методику проведения исследований с учетом многофакторного эксперимента.
Работа над докторской диссертацией требует масштабного подхода к решению, например, сложных технологий или теоретического и экспериментального обоснования нового направления в науке. Новые результаты, как основу докторской диссертации, получают /5,6/;
- исследованиями в ранее не изученной предметной области;
- применением к ранее исследованной предметной области новых методов и средств (технологий) познания;
->исследованиями новой предметной области с использованием новых технологий.
Наиболее важным в диссертации является подраздел «Научная новизна исследований», которая должна быть сформулирована и подтверждена. В высказываниях некоторых учёных, что «новое есть хорошо забытое старое» заложен смысл о существовании в любом старом новых элементов. Новизна работы диссертанта заключена в попытке выявления о предмете исследования границы между незнанием и знанием. О научной новизне может свидетельствовать личный вклад диссертанта в решение проблемы и положения «введения», к которым применяют слово «впервые».
К признакам, позволяющим утверждать о научной новизне диссертационной работы, относят /4/:
- постановку новой научной проблемы;
- введение новых научных категорий и понятий, развивающих представление о данной отрасли знаний;
- применение новых инструментов, методов или аппарата исследования;
- открытие новых закономерностей протекания естественных процессов;
- разработка новых процессов и технологий;
- научное обоснование технических и других предложений об обновлении объектов;
- развитие научных представлений об окружающем мире.
Новизну исследования подчёркивают определенными словами и выражениями: выявлены актуальные понятия, исследовано влияние, введено и развито понятие, разработан ресурсный подход, определён комплекс, разработана типология, раскрыта технология, обоснована математическая модель, представлено математическое описание и т.п.
Подтверждением научной новизны исследований является получение патентов на изобретения.
«Практическая ценность» диссертации отражает важность для предприятий, проектных организаций и учебных заведений проведённых научных исследований.
Подраздел «Апробация работы» содержит сведения о внедрении основных положений и результатов диссертации. Перечисляют области прикладной деятельности и разрабатывают рекомендации по использованию результатов научных исследований. Указывают когда и где докладывались материалы исследований:
- на научно-технических конференциях (республиканских, международных, региональных, городских, ВУЗовских);
- на производственных научно-технических совещаниях;
- при чтении лекций в учебных заведениях республики и за рубежом.
Дают перечень опубликованных работ (монографии, патенты изобретения, статьи, тезисы докладов). Считается уместным приведение информации об отчетах по НИР, прошедших регистрацию, руководителем или соисполнителем которых являлся диссертант.
Кроме вышеупомянутого во введении целесообразно изложить логику построения и этапы изложения материалов исследования.
Содержание основной части диссертации излагают в её главах, разделах и подразделах.
В заключении излагаются выводы и рекомендации исследований. Рассматривают методику и технику исследовательской работы, анализируют и выдают рекомендации по внедрению результатов исследований.
В приложении приводят материалы, поясняющие основные положения научной задачи.
В объёмном отношении основная часть диссертации составляет до 90% объёма работы и отражает её элементное и логическое построение. Содержание основной части должно полностью раскрывать тему диссертации и показывать научную эрудицию диссертанта, умение аргументировано представлять материалы работы
В заключении диссертация должна иметь выводы по результатам научных исследований. Несмотря на краткость изложения эта часть наиболее важна для оценки диссертации.
В некоторых диссертациях краткими выводами оканчивается каждая часть работы, позволяющая плавно перейти к изложению главы или подраздела. При этом выводы подраздела должны отличаться от выводов глав, содержание которых дословно не должно повторяться в общих выводах. Ряд диссертаций содержит только конечные выводы, основными требованиями к которым являются лаконичность и конкретность.
При ознакомлении с содержанием диссертационной работы некоторые исследователи знакомятся главным образом с введением и основными выводами, которые, как правило, отражают вклад в науку и производство новых результатов исследований. Формулировать выводы достаточно сложно. В ряде случаев, перечисляют достигнутые результаты исследований, без информации об их внутренней сущности. В других случаях не дают значимых обобщений, и содержится информация о не столь важных результатах для раскрытия содержания работы. В выводах отражают как можно шире обобщающие результаты исследований.
В прикладных науках последним выводом является оценка эффективности результатов диссертационной работы. Однако, в последние годы при отсутствии стабильных цен и стабильных экономических показателей, эффективность выражают в «условных единицах» (долларах США), в тенге или рублях на определённую дату. Используют также простой способ оценки эффективности, заключающийся в сравнении с некоторым «базовым вариантом».
При проведении научных исследований достижение удовлетворительной сходимости экспериментальной и теоретических зависимостей показывают степень достижения цели, отражают реальную отдачу с разработок технологии, устройства, способа, режима оптимизации производственного процесса. В действительности не всегда степень решения поставленной задачи можно оценивать в денежном выражении. Это можно отнести к оценкам загрязнения окружающей среды, увечья человека или его жизни и т.д.
В ряде случаев указывают пути, формы и методы дальнейшего раскрытия темы исследований, перечень реальных задач, решение которых необходимо будет выполнить в первую очередь. По ряду выполненных лично диссертантом и внедрённых работ в заключении дают практические предложения, усиливающие ценность теоретических исследований.
За выводами обычно приводят библиографический список использованной литературы, отражающий самостоятельную работу исследователя. Он включает перечень литературных источников, которые использовал диссертант в процессе выполнения работы. В первую очередь включают фундаментальные публикации учёных в области проводимых исследований. При этом полезно составить словарь истолкованных терминов авторов этих научных трудов, которые составляют основу терминологии, применяемой при написании диссертации. Нельзя смешивать терминологию различных наук. В диссертации необходимо привести каждый литературный источник, упомянутый в списке. Не рекомендуют включать в списки энциклопедии, справочники, газеты, научно-популярные журналы. Возможно упоминание о них в подстрочных ссылках.
Часть вспомогательного материала помещают в приложении диссертации. К приложениям могут также относиться акты внедрения, копии нормативных документов, инструкции. По форме в качестве приложения могут быть графики, таблицы, текст и т.п. Приложения располагают как продолжение в конце диссертации. Если приложения занимают большой объём, то последние представляют в виде специальной папки или переплёта. На лицевой стороне дают заголовок «ПРИЛОЖЕНИЯ» и ниже повторяют все элементы титульного листа диссертации. Каждое приложение начинается с новой страницы, в середине сверху указывают «ПРИЛОЖЕНИЕ» с буквенным обозначением и помещают тематический заголовок. Приложения обозначаются заглавными буквами русского алфавита, начиная с А, за исключением букв 3, И, О, Ч, Ь, Ы, Ъ (без знака №), например, «Приложение Д».
Нумерация страниц приложений должна быть сквозной и продолжать нумерацию страниц основной части диссертации.
В диссертации можно приводить вспомогательные указатели, которые размещают вместо приложений или после них. Это может быть алфавитно -предметный указатель, указывающий, что и где можно найти на страницах диссертации. Диссертация представляется на государственном или русском языке.
Способы изложения материала диссертации достаточно разнообразны. Предъявляемые к диссертации стилистические требования состоят из требований современного языка и «академического этикета», представляющего собой принципы письменного общения между собой членов научного сообщества, что требует доказательности выдвинутых в диссертации положений, законченности и связности текста. Этого достигают с помощью специальных языковых средств. К ним относят вводные слова и обороты, являющиеся функциональными связками, например /4/;
- последовательность мысли можно выразить словами - «вначале», «прежде всего», «затем», «во-первых», «во-вторых», «значит», «считаю»:
- противоречивые отношения - словами «однако», «между тем», «в то время как», «тем не менее»;
- причинно - следственные отношения - словами «следовательно», «поэтому», «благодаря этому», «сообразно с этим», «вследствие этого», «кроме того», «к тому же»;
- переход от одной мысли к другой - словами «прежде чем перейти к...», «обратимся к...», «рассмотрим», «остановимся на...», «рассмотрев, перейдём к...», «необходимо остановиться на...»;
- итог выражается – словами «считаю», «таким образом», «значит», «в заключение отметим», «все сказанное позволяет сделать вывод», «подведя итог», «следует сказать» и т.д.
При изложении диссертации требования ясности и простоты изложения не понимают как максимальное упрощение синтаксического строя научного текста. Стиль безличного монолога без субъективной окраски является стилем диссертации. Вместо местоимения «я» принято говорить «мы» или применять неопределенно-личные предложения, например, «к вопросам утилизации отходов подходят с прагматической точки зрения». Иногда используют выражения «автор полагает, что...», «разработан новый способ формования». Таким образом, показателем культуры диссертанта служит стиль изложения работы, методики проведения теоретических исследований при условии, что материалы нашли достаточное отражение в обобщаемых научных трудах /1/.
3.3 Оформление текста и правила представления
Заключительным этапом создания рукописи диссертации является оформление, содержащее действия разного характера. Производя компоновку материала диссертации, вносят изменения и дополнения в соответствии с замечаниями рецензентов, научного руководителя (консультанта), печатают и выполняют другие операции. На этапе подготовки рукописи и автореферата к различным формам рассмотрения, перед защитой завершают оформительские и содержательные действия. Существуют определённые повышенные требования, предъявляемые к рукописям по представлению текстового, формульного, табличного и иллюстрационного материала /2-4/.
Текстовый материал диссертационной рукописи содержит буквенные обозначения, цитаты, цифры, перечисления.
При рассмотрении правил записи количественных числительных однозначные записывают словами (шесть двигателей), а многозначные - цифрами, за исключением тех, которыми обозначается абзац. Эти числительные записывают словами (тридцать первый компонент...). Если при числительном имеются в сокращённом виде обозначения единиц и величин, то даже однозначное числительное записывают цифрами (36 л; 43 т, 17 см и т.д.). После сокращения единиц меры массы, объёма, длины точка не ставится. Если перечисляют однородные величины и отношения, то сокращённое обозначение единицы величины ставят только после последнего числа (2.16 и 40 л).
Количественные числительные согласуют с именами существительными, за исключением именительного и винительного падежей, со всеми падежными формами (до тридцати пяти литров; к пятидесяти граммам и т.п.). В формах именительного и винительного падежей записывают количественные числительные с существительными, например, имеется тридцать тонн, получить триста рублей. Запись количественных числительных арабскими цифрами не имеет падежных окончаний, например 45 книг или 80 тенге.
Порядковые числительные записывают словами (пятый, тридцать седьмой, трёхсотый), а если они стоят перед существительными, то имеют падежные окончания (4-й этаж). При перечислении нескольких числительных падежные окончания ставят только один раз (летчики 2 и 3 классов). Порядковые числительные с арабскими цифрами не имеют падежных окончаний при условии, если они стоят после существительного (в гл.6, в табл. 10). То же относится к записи римскими цифрами (XV век, VI класс).
При написании диссертационных работ используют общепринятые, условные сокращения. Необходимо правильно оформлять цитаты из других источников. При полном воспроизводстве предложения текста цитата начинается с прописной буквы. Если цитату включают в авторский текст на правах части предложения, то она пишется со строчной (маленькой) буквы. При включении в цитату только части предложения источника ставят многоточие после кавычки и цитата начинается со строчной буквы, или, если цитата начинается с прописной буквы, то заканчивается многоточием. Цитату записывают со строчной буквы, когда она входит в состав предложения /1/.
Ссылки в тексте на главы, страницы, номера таблиц и рисунков дают сокращённо и без значка №. Например, гл. 7, с. 82, табл. 13, рисунок 46. Если слова не сопровождают порядковым номером, то их записывают полностью, например, «из таблицы видно..», «на рисунке отражено..». Подстрочные ссылки (сноски) печатают арабскими цифрами без скобки и помещают выше текста строки. Сноску отделяют от основного текста сплошной короткой чертой. Их нумерацию осуществляют в последовательном порядке для каждой страницы.
Если в тексте встречаются перечисления из отдельных слов или словосочетаний, то их записывают в строчку с оформлением нумерации латинскими буквами или арабскими цифрами запятыми, например: В многоэтажном доме престижными являются: 1) третий, 2) шестой, 3) десятый этаж. Перечисления из развёрнутых фраз записывают для каждой части с новой строки и отделяют друг от друга точкой с запятой.
Цифровой и текстовой материал в диссертационных работах, главным образом, оформляют в виде таблиц, где его группируют в колонки ограниченные друг от друга горизонтальными и вертикальными линейками. Таблица содержит порядковый номер, тематический заголовок, заголовки вертикальных и горизонтальных граф. В таблице заголовки в единственном числе именительного падежа записываются с прописной буквы. Подчинительные заголовки записывают со строчной буквы в случае их грамматической связи с главным заголовком. При отсутствии - записывают с прописной буквы. Основным требованием к главным и подчинённым заголовкам является простота и точность формулировок. Таблицы нумеруют арабскими цифрами по тексту. Над левым верхним углом таблицы размещают надпись «Таблица 9» с указанием порядкового номера без знака № перед цифрой и точки после. При наличии в тексте только одной таблицы номер ей не присваивают и слово «таблица» не пишут. Посередине страницы располагают с прописной буквы тематический заголовок таблицы без точки в конце. Таблицу следует располагать в диссертации непосредственно после текста, в котором она упоминается впервые, или на следующей странице.
При переносе части таблицы на ту же или другую страницы, название помещают только над первой частью таблицы, а нумеруют графы, повторяя их нумерацию на следующей странице. Обязательна ссылка на ранее опубликованный источник, из которого используют таблицу. При написании рукописи стремятся минимизировать количество таблиц в тексте. В таблице следует избегать вертикальной графы «номер по порядку». Не всегда целесообразно приводить графу «Примечания» /1/.
Согласно «Правилам присуждения учёных степеней» оформление диссертации должно соответствовать требованиям и инструкциям, устанавливаемым ВАК РК. С развитием областей компьютерной и множительной техники рукопись перепечатывают как на пишущих машинках различных модификаций, так и на ПЭВМ /Приложение Д/.
Текст диссертации должен быть напечатан через один интервал на одной стороне стандартного листа белой односортной бумаги формата А4, размером 210х297 мм.
Текст и другие, отпечатанные и вписанные элементы диссертации по насыщению должны быть чёрными, контуры букв и знаков - чёткими, без ореола и расплывающейся краски. Насыщенность букв и знаков должна быть ровной в пределах строки, страницы и всей диссертации.
Формулы должны быть вписаны в текст, тщательно и разборчиво полностью от руки или набраны на компьютере. Прописные и строчные, надстрочные и подстрочные индексы в формулах должны обозначаться чётко. Таблицы, рисунки, чертеж и графики, фотографии, как в тексте диссертаций, так и в приложении должны быть выполнены на стандартных листах 210х297мм или наклеены на стандартные листы белой бумаги. Подписи и пояснения к фотографиям, рисункам должны быть с лицевой стороны в соответствии с инструкцией ВАК по оформлению диссертации. Рукопись, рисунки, фотографии должны быть без пометок, карандашных исправлений, пятен, трещин и загибов. Набивка буквы на букву и дорисовка букв чернилами не допускается.
Все страницы диссертации, включая иллюстрации и приложения, нумеруются по порядку от титульного листа до последней страницы без пропусков, повторений, литерных добавлений. На фотографии должен быть проставлен номер страницы, на которой она наклеена. Порядковый номер страницы печатается в центре страницы, внизу без точки в конце. Каждый экземпляр диссертации подписывается в середине верхнего поля страницы. Исправления после сдачи диссертации в совет не допускаются.
Распечатку текста на компьютере производят через 1 интервал, используя шрифты типа «Times», кегль 14. Сноски и подстрочные примечания печатают на той странице, к которой они относятся (тем же шрифтом, но кеглем 10-м).
Новые разделы, как правило, начинают с новой страницы так же, как и другие структурные части диссертации: введение, заключение, библиографический список литературы, приложения, указатели. Заголовки разделов и подразделов следует начинать с абзацного отступа (абзацный отступ начинается, как правило, через четыре интервала), и печатать с прописной буквы, не подчеркивая, без точки в конце. При печатании диссертации с применением печатающих устройств вывода ЭВМ заголовки подразделов следует выделить "жирным" шрифтом. Если заголовок включает несколько предложений, их разделяют точками. Переносы слов в заголовках не допускаются. Расстояние между текстом и заголовками структурных элементов для печатной машинки - 2 интервала, для ЭВМ используется так называемая "пустая строка" (0.7 мм).
Абзацный отступ начинается с четвертого знака, делают для фраз, начинающихся с новой (красной) строки.
На техническом рисунке наглядно показывают структуру, форму и расположение отдельных предметов.
Без соблюдения масштаба с помощью условных обозначений применяют изображение, носящее наименование схема и отражающее основную идею рассматриваемого объекта. Схемы различных измерительных устройств и механизмов изображают с использованием стандартизованных обозначений. Сложные механизмы рекомендуют изображать в аксонометрии, позволяющей видеть все детали сборочного узла. Пространственные схемы устройств изображают в виде блок-схем, представляющих собой прямоугольник с линиями связи.
Для отражения графической зависимости нескольких величин используют графики и диаграммы. Диаграммы бывают столбиковые, секторные и линейные. Высота столбцов пропорциональна изображаемым величинам. На линейной диаграмме отражают зависимость определяемого параметра от времени или другой величины в системе двух координат. Максимальные точки параметра соединяют ломаной линией относительно базового параметра перпендикулярной оси. Секторную диаграмму изображают в виде круга, имеющего секторы, пропорциональные изображаемым величинам. В некоторых случаях, для отражения результатов обработки статистических данных или при демонстрации зависимостей математических величин, применяют графики /1/.
В автореферате диссертации при отражении опубликованных в теме научных трудов, выполненных в соавторстве, указывают личное участие в публикациях. Объём опубликованной работы и подготовленных к изданию рукописей указывают в авторских листах. Написанный автором материал в один авторский лист содержит 40 тысяч печатных знаков, включая знаки препинания, пробелы и т.п., и до 24 страниц машинописного, то есть напечатанного через два интервала на пишущей машинке или до 16 страниц при наборе на ПЭВМ.
При подготовке материала исследований к печати учитывают возможность размещения материала разного объёма на одном печатном листе в зависимости от размеров выбранного шрифта при работе на ПВЭМ, т.е. количество знаков в строке, строк - на странице и т.п. /5/.
3.4 Оформление библиографических источников
Весьма важной частью диссертационной работы является библиографический аппарат. Он является отражением культуры написания диссертантом рукописи, отражает и является информационным источником по теме исследований. Как отмечалось, в диссертациях библиографический список не должен включать источники, ссылок на которые нет в основном тексте.
В диссертациях могут приводить дополнительный список - перечень авторских свидетельств и патентов на изобретения, по которым есть ссылки в работе. Необходимо составлять библиографические списки источников с нумерацией по мере упоминания их в основном тексте. При использовании сокращений слов и словосочетаний, часто встречающихся в библиографической записи, руководствуются ГОСТом.
Диссертации магистров оформляются с соблюдением тех же требований.
Заключая изложение материала по написанию и оформлению диссертации, в качестве примера можно привести часто применяемую методику выполнения диссертационной работы /I/:
1 «Определение и постановка научной проблемы
1.1 Выбор технического объекта исследований.
1.1.1 Прогнозирование времени формирования общественной необходимости в результатах предполагаемых исследований.
1.1.2 По результатам прогнозирования оценить возможность проведения научных исследований. В частности:
а) по наличию ученых, способных критически оценить результаты исследования (по наличию научной школы);
б) по наличию материально-технической базы для исследований;
в) по наличию помощников.
1.1.3 По результатам прогнозирования наибольшего спроса на результаты предполагаемого исследования (в отрасли, в сфере деятельности - эксплуатации, проектировании и так далее, в организациях) выбирается объект исследований.
1.2 Выяснение из литературы существующего уровня знаний об объекте исследования (анализ).
1.2.1 Изучение структуры объекта (общей конструкции объекта, его составных частей и сочленений). Патентный поиск.
1.2.2 Изучение функций и энергетики (принципа действия) объекта и его составных частей.
1.2.3 Изучение качественных показателей работы объекта; входных, выходных, согласованности выходных показателей с входными.
1.2.4 Изучение экспериментальных зависимостей показателей от различных групп факторов:
а) от использования материалов;
б) от физических свойств материалов (компонентов);
в) от параметров конструкции;
г) от параметров режима работы;
д) от внешних условий.
(Здесь очень важно и мнение производственников, их предложения по улучшению качества работы объекта.)
1.2.5 Изучение теоретических представлений об объекте исследований:
а) виды теоретических моделей объекта исследований (статические, динамические, стохастические и т.д.);
б) анализ допущений, начальных и граничных условий в каждом виде моделей;
в) определение корректности моделей (совпадение входных и выходных показателей качества, отсутствие в формулах неизвестных коэффициентов);
г) возможность прогнозирования выходных показателей качества от всех экспериментально установленных факторов.
1.3 Синтез известных представлений об объекте исследований.
1.3.1 Установить, много ли имеется изобретённых модификаций (способов и устройств) объекта исследований и какова тенденция их развития на производстве.
1.3.2 Рассмотреть, как полно экспериментально изучены эти модификации и одинаковый ли характер имеют однотипные зависимости у различных авторов.
1.3.3 Изучить, как полно теоретические модели отражают влияние экспериментально установленных факторов и насколько хорошо теоретические зависимости совпадают с экспериментальными.
1.4 Разработка плана предстоящих исследований.
1.4.1 Выдвижение гипотезы о том, почему недостаточно эффективно функционировал объект.
1.4.2 Формулирование научной задачи (проблемы) на основе гипотезы.
1.4.3 Определение конечной цели исследований.
1.4.4 Составление различных вариантов планов достижения конечной цели путём расчленения проблемы на ряд задач и подзадач с перечислением различных вариантов их решений.
1.4.5 Выбор оптимального плана достижения конечной цели. Оптимизация выбора производится по п.п. 1.1.2 и 1.1.3.
2 Проведение теоретических исследований
2.1 Уточнение задач теоретических исследований.
2.1.1 Формулирование конечной задачи теоретических исследований и разбивка её на ряд подзадач.
2.1.2 Анализ возможностей достижения конечной цели при помощи известных теоретических моделей.
2.1.3 Выяснение тех допущений и ограничений в известных моделях,
которые препятствуют достижению конечной цели.
2.2 Разработка математической модели.
2.2.1 Выбор математического аппарата для описания объекта исследований.
2.2.2 Разработка математических моделей различных модификаций объекта исследований.
2.2.3 Формулирование прямых и обратных (оптимизационных) задач для модели объекта исследований и разработка методов их решения.
2.2.4 Проверка корректности разработанной модели.
2.2.5 Создание программного обеспечения на компьютере для решения прямых и обратных задач.
2.3 Проверка адекватности математической модели.
2.3.1 Выяснение полноты функциональной связи показателей моделей
с известными, экспериментально установленными факторами.
2.3.2 Сопоставление однофакторных теоретических зависимостей с экспериментальными и нахождение случайных и систематических отклонений.
2.3.3 Корректировка математических моделей для снижения систематических отклонений.
3 Проведение экспериментальных исследований
3.1 Дополнительный оптимальный план (после теоретических исследований планируются отдельные эксперименты).
3.2 Разработка методик отдельных экспериментов.
3.2.1 Составление алгоритма проведения эксперимента.
3.2.2 Определение инструментария на каждой стадии эксперимента.
3.2.3 Подготовка журналов для занесения первичных данных.
3.3 Проведение эксперимента и получение первичных данных.
3.4 Математическая обработка результатов экспериментов.
4 Оформление результатов научных исследований
4.1 Описание научных статей и аннотаций к ним.
4.2 Написание научных отчётов.
4.3 Написание диссертации.
а) первый вариант докторской диссертации (до 300 стр.).
б) второй и последующие варианты (до 300 стр.).
4.4 Написание автореферата.
4.5 Написание доклада по диссертации.
4.6 Написание проекта заключения по диссертации.
4.7 Заполнение учётной карты диссертации.
4.8 Формулировка окончательного названия диссертации.
Подготовка документов после защиты.
4 ПОДГОТОВКА ДИССЕРТАЦИИ К ЗАЩИТЕ
4.1 Порядок представления диссертации к защите
Практика работы над диссертацией показывает, что оформление рукописи является довольно трудоемкой и сложной частью. В основном после завершения основных этапов работы, которые планировали диссертант со своим научным руководителем (консультантом), наступает время, когда исправляют и дорабатывают содержание рукописи согласно мнению и пожеланиям коллег, являющихся специалистами по профилю выполняемой диссертации и работающих в разных организациях, и приступают к окончательному оформлению и печатанию. Необходимо самокритично признавать замеченные в работе недостатки, и аргументированно доказывать состоятельность утверждённых в работе положений.
Дальнейшая работа с уже написанной диссертацией включает себя регламентированные соответствующими «Правилами присуждения учёных степеней» мероприятия (приложение Ж):
а) Предварительное рассмотрение диссертации в организации, где она выполнялась (предзащита).
б) Составление и оформление автореферата диссертации на соискание учёной степени кандидата (доктора) наук.
в) Представление диссертации в диссертационный совет с прохождением предварительной экспертизы.
г) Принятие диссертации к защите и рассылка автореферата.
д) Подготовку аспиранта (соискателя) к защите своей диссертации.
е) Процедуру публичной защиты диссертации.
ж) Подготовку документов после защиты.
Рассмотрим подробнее перечень работ по этапу прохождения диссертации в соответствии с нормативными документами.
4.2 Рассмотрение диссертации по месту выполнения
После написания рукописи диссертации начинается сложный в психологическом отношении этап, называемый предзащитой. В начале это обсуждение работы на кафедре (лаборатории), к которой прикреплён аспирант (соискатель). Процедура усложняется, если по месту подготовки диссертации нет диссертационного совета по специальности, соответствующей тематике работы. Процедура предзащиты повторяется на кафедре (лаборатории), куда диссертационный совет выбранного ВУЗа (организации), направит на обсуждение диссертацию. Иногда диссертанты вынуждены обсуждать работу несколько раз. Указанная процедура полезна самому диссертанту, а подразделение организации и диссертационный совет, где обсуждалась диссертация, несут большую ответственность при дальнейшем её продвижении.
В «Правилах присуждения учёных степеней» при представлении к защите диссертации отмечают, что организация, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплён соискатель, проводит предварительную экспертизу представленной диссертации и даёт по ней заключение, в котором должны быть отражены:
-личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации;
-степень достоверности результатов проведённых исследований, их новизна и практическая значимость;
-ценность научных работ соискателя;
-специальность, которой соответствует диссертация;
-полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем;
-целесообразность защиты диссертации (докторской) в виде научного доклада (приложения Ж).
Официальное рассмотрение диссертации требует наличия заключения организации, в которой выполнялась диссертация или к которой был прикреплён диссертант. Поэтому самостоятельно выполненную диссертационную работу «на дому» диссертанту будет некуда представить.
Иногда возникает несовпадение организаций по месту защиты в диссертационном совете и работы. При этом указывают на титульном листе диссертации и обратной стороне обложки автореферата организацию, где выполнена работа, и организацию, в которой будет происходить защита. Иногда диссертанты проходят двойную процедуру экспертизы в вышеуказанных организациях и указывают их как место выполнения работы. Несмотря на некоторое несоответствие с формальной стороны, в этом случае диссертант может утверждать о фактической доработке диссертации после замечаний по месту экспертизы.
Диссертацию обычно обсуждают на заседании кафедры (лаборатории) с приглашением сторонних специалистов по профилю работы. Руководитель кафедры (лаборатории) с участием научного руководителя назначают до трёх рецензентов - специалистов по обсуждаемой тематике, имеющих учёную степень доктора (кандидата) наук. Иногда содействие при этом оказывают руководство организации, аспирантуры и докторантуры. Рецензентами также могут назначаться сотрудники сторонних организаций. Также назначают ответственного за подготовку официального заключения по диссертации кафедры (лаборатории). О дате предзащиты заранее оповещают его участников и всех желающих принять участие.
В основном придерживаются следующей процедуры предзащиты (предварительной экспертизы):
1 Предоставляют слово диссертанту о сообщении по теме работы в
течение 15... 30 мин.
2 Задают вопросы диссертанту и выслушивают ответы на них.
3 Выступают рецензенты.
4 Дают слово диссертанту для ответов на предложения и замечания рецензентов.
5 Предоставляют возможность участвовать в прениях присутствующим на заседаниях.
6 Дают слово диссертанту для ответов на вопросы выступающих.
7 Подводят итоги дискуссии и вырабатывают проект заключения.
8 Оглашают проект заключения и после открытого голосования принимают его или отклоняют простым большинством голосов.
В голосовании должны принимать участие сотрудники кафедры (лаборатории), рецензенты и основные приглашённые специалисты. Однако чётко процедура голосования в нормативных документах не прописана. Не исключена возможность принятия решения - временно не рекомендовать диссертационную работу к защите и вернуть её на доработку. Отрицательное заключение не может явиться основным препятствием соискателю в продвижении работы. Этот факт также не препятствует диссертационному совету принять её к рассмотрению.
Для диссертанта оформляют выписку из протокола заседания кафедры (лаборатории), являющейся документальным оформлением заключения. В выписке отражают ответы на формальные вопросы по соответствию работы требованиям ВАК. Она подписывается председательствующим на предзащите и утверждается руководителем ВУЗа (организации), в которой происходила предзащита. После скрепления печатью предприятия (гербовой печатью) ВУЗа, (организации), документ передаётся диссертанту не позднее, чем через два месяца её предоставления на обсуждение, в случае кандидатской диссертации, и через три месяца - для докторской.
Если до предзащиты предварительно решён вопрос о возможных персоналиях оппонентов и ведущей организации, то желательно; сформулировать в заключении рекомендации об их утверждении диссертационному совету, принимающему диссертацию к защите. К примеру, «Совещание считает целесообразным доработать диссертацию в соответствии с высказанными в ходе обсуждения замечаниями и предложениями, после чего рекомендует принять работу к защите без повторного рассмотрения».
К предзащите готовятся так же тщательно, как и к самой защите диссертации. Выверяют и полностью готовят диссертацию, минимальное количество экземпляров которой, в основном, определяют наличием рецензентов и одним экземпляром для научного руководителя (консультанта).
Несмотря на отсутствие требований к предоставлению автореферата, его наличие положительно скажется на ознакомлении с работой участников предзащиты, т.к. размножить его проще, чем всю диссертацию. При этом диссертант, руководствуясь известным выражением, что спасение утопающего - дело рук самого утопающего, надёжно усваивает необходимость самому предварительно готовить проекты документов.
Имея выписку из протокола заседания организации (учреждения) по месту выполнения работы, диссертант имеет право отдать диссертацию в любой диссертационный совет РК по своей специальности (или на стыке специальностей) для рассмотрения вопроса о представлении её к защите /1/.
5 ОФОРМЛЕНИЕ АВТОРЕФЕРАТА
Составлять автореферат в окончательном виде приступают, в основном, после полной готовности диссертации.
В процессе написания автореферата сталкиваются с трудностями по сжатому изложению большого количества информации. Автореферат диссертации кандидата наук, как правило, содержит до 30 страниц машинописного текста через 1 интервал, т.е. 1,5 авторского листа с содержанием 60 тысяч печатных знаков. В обычном письменном тексте в несколько раз больше пишется слов чем нужно для понимания информации. На устранении этой избыточности текста и основывают сокращение его объёма для автореферата, выводов, введения. Для этого проводят слияние до трёх абзацев в один, сокращая таким образом текст с экономией не менее одной строки; совмещают несколько фраз в одной, устраняя сложные обороты; располагают подряд через точку с запятой перечислений по пунктам; заменяют одни термины или слова на другие; переставляют местами отдельные предложения, В общем, это очень кропотливый процесс,на который уходит много времени.
Если автореферат оформляют до подачи документов в диссертационный совет для принятия работы к защите, то ряд граф на оборотной стороне титульного листа автореферата не заполняют. Это относится к перечислению оппонентов, ведущей организации, места и даты защиты. Проще их заполнить без спешки после утверждения, размножения и дальнейшей рассылкой автореферата.
«Правила присуждения ученых степеней» не регламентируют строгий порядок написания и структуру автореферата.
При показе новизны диссертационного материала в автореферате применяют оценочные слова, свидетельствующие об авторском приоритете и достаточно критическом отношении к работам других исследователей по близкой тематике.
Применяют ряд стилистических приёмов, корректно подчёркивающих новизну результатов, рекомендаций и выводов диссертации. Примерами могут служить следующие выражения: «По мнению автора, новыми являются...», «новизна полученных результатов заключена в том, что...», «К новым результатам можно отнести...». Часть диссертантов аргументированно показывают новизну введением некоторых оборотов, например: «в отличие от... в данной диссертации...».
При необходимости прибегают к библиографическим ссылкам, размещая их в тексте или в подстрочных сносках и не оформляя в библиографических списках. Важным является факт достаточно убедительного представления новизны исследований в автореферате /1/.
Для облегчения прочтения автореферата подчёркивают или печатают в разрядку важные формулировки. В конце каждой части текста дают краткую фразу-резюме. Обычно применяют следующие фразы: «мы рассмотрели...», «таким образом», «считаю», «теперь перейдём к...».
В резюме конкретно формулируют, что следует из изложенного в разделе, какие задачи решены, как результаты будут использованы в следующих разделах.
Если автореферат написан на казахском языке, то дается резюме на русском и английском языках, если на русском языке, то соответственно на казахском и английском языках (резюме не входит в объем автореферата).
6 ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ ЭКСПЕРТИЗА ДИССЕРТАЦИИ
Нормативные документы предусматривают многоступенчатую процедуру предварительного рассмотрения оформленной рукописи научных исследований аспиранта (соискателя) в диссертационном совете, в котором предполагают защиту диссертации.
Диссертационные советы ВУЗов (организаций) в работе руководствуются «Положением о диссертационном совете». Совет принимает к предварительному рассмотрению диссертацию, оформленную в соответствии с требованиями «Правил присуждения учёных степеней» (приложение Ж), при наличии документов по утверждённому ВАК перечню, и поручает комиссии из членов диссертационного совета - специалистов по профилю диссертации, ознакомиться с диссертацией и представить совету заключение о её соответствии специальностям и отрасли науки, по которым диссертационному совету предоставлено право проведения защиты диссертаций. Заключение должно содержать сведения о полноте изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором, и предложения о назначении по рассматриваемой диссертации ведущей организации, официальных оппонентов, если нужно - о введении в состав совета дополнительных членов» (приложения Е, Ж).
Установленный ВАК РК перечень документов, представляемый соискателем в диссертационный совет включает:
1 Заявление диссертанта - 1 экз.
2 Личный листок по учёту кадров с фотокарточкой, заверенный по месту работы - 2 экз.
3 Заверенная копия документа о высшем или послевузовском профессиональном образовании - 1 экз.
4 Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов - (философия, казахский и иностранный язык, специальная дисциплина в соответствии с темой диссертации) - 1 экз.
5 Диссертация, в количестве экземпляров, необходимом для передачи в соответствующие организации, оппонентам, ведущей организации (6 экз. для докторской, 4 кандидатской) и автореферат (4 экз.). Все подписывается диссертантом на титульном листе. Второй экземпляр диссертации должен быть представлен в несброшюрованном виде.
6 Заключение организации, где выполнялась диссертация, или к которой был прикреплён диссертант, с указанием, кем и когда утверждена тема диссертационной работы - 1 экз.
7 Характеристика, в которой дается оценка научно педагогической, производственной деятельности соискателя, выданная по месту его основной работы для представления в диссертационный совет, подписанная руководителем организации и скрепленная печатью с указанием даты выдачи (1 экз.)
8 Заключение научного руководителя (для кандидатской диссертации) или научного консультанта (для докторской).
9 Справка о прохождении регистрации в научно-координационном центре по соответствующей отрасли (подотрасли) науки.
10 Четыре почтовые карточки с марками на сумму, установленную почтовой организацией на день приобретения. На двух карточках указывается адрес диссертанта, а на двух других - адрес совета, где защищается диссертация. На оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указывают фамилию, имя, отчество диссертанта и ученую степень, на которую он претендует;
Заявление соискателя с представленными нотариально, заверенными, копиями дипломов и аттестатов, должно быть адресовано по следующей форме:
Министерство образования и науки РК
Высший аттестационный комитет
Председателю диссертационного совета
Петрову Р.Р.
Положительное решение о приёме диссертации к защите диссертационный совет принимает, главным образом, при выполнении всех требований «Положения о диссертационном совете», по результатам работы специально созданной комиссии.
На своем первом заседании диссертационный совет информируют о поступлении диссертационной работы по данной теме и специальности. Создает протокольным решением комиссию из двух-трёх членов диссертационного совета, являющихся специалистами по профилю диссертации.
Комиссии поручают ознакомиться с содержанием диссертации, автореферата и отзывом научного руководителя. Комиссия предоставляет совету заключение о соответствии диссертации специальностям и отраслям науки, по которым предоставлено право проведения защиты, о полноте изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором. Дает выводы о полноте изложения материалов в опубликованных работах, их значимости для науки и практики, и предложения по назначению ведущей организации и официальных оппонентов. При этом комиссия должна обратить внимание на обоснованность назначения научного руководителя, консультанта.
В докторской диссертации комиссия должна определить, в какой степени в ней использованы материалы и выводы кандидатской диссертации соискателя. Защищаемые положения и научные результаты, которые выносились соискателем на защиту кандидатской диссертации, не могут выноситься повторно на защиту докторской диссертации.
Совет, на основании заключения комиссии, принимает диссертацию к защите, назначает ведущую организацию по рекомендованному ВАКом списку, двоих официальных оппонентов, из которых один должен быть доктором наук, а второй доктором или кандидатом наук, а по докторской диссертации - три доктора наук.
По докторской диссертации только один из трёх оппонентов - докторов наук может быть членом диссертационного совета, а для кандидатской диссертации - один из двоих оппонентов. Официальные оппоненты должны быть сотрудниками разных организаций и не являться сотрудниками ведущих организаций.
Официальными оппонентами не могут быть - члены Президиума ВАК, члены экспертных советов и сотрудники аппарата ВАК; сотрудники Министерства образования и науки РК; председатель, заместитель и ученый секретарь диссертационного совета, принявшего диссертацию к защите; научные руководители (консультанты), соавторы соискателя, руководители вузов и научных организации, сотрудники кафедр, лабораторий, секторов, отделов, где выполнялась диссертация или работает соискатель, а также организации, где ведутся научно-исследовательские работы, по которым соискатель является заказчиком или исполнителем (соисполнителем).
Впоследствии, на основании изучения опубликованных работ, содержания диссертации и автореферата оппоненты представляют совету письменные отзывы.
В отзыве ведущей организации отражают значимость для науки и практики результатов исследований диссертанта, содержатся рекомендации по использованию результатов и выводов работы.
Копии отзывов официальных оппонентов и ведущей организации вручают диссертанту не позднее, чем за 10 дней до защиты диссертации.
Назначенная диссертационным советом комиссия готовит требуемое заключение. В случае необходимости привлекают к работе дополнительных специалистов организации, при которой создан совет. В расширенном заключении комиссия дает свое заключение о диссертационной работе и рекомендует к защите. Этой же комиссии в дальнейшем могут поручить подготовку проекта заключения диссертационного совета. К этой работе иногда привлекают диссертанта и его научного руководителя (консультанта).
Заключение комиссии заслушивают на втором по счёту заседании диссертационного совета, на которое приглашают диссертанта. Председатель комиссии докладывает соображения о целесообразности принятия работы к защите, о предложениях по ведущей организации и официальных оппонентах.
Положительное решение диссертационного совета о принятии диссертации к защите содержит: дату защиты; утверждённый состав оппонентов; утверждённую ведущую организацию; разрешение на печатание автореферата диссертации на правах рукописи.
Решение диссертационного совета считается положительным, если за него проголосовало, открыто, простое большинство членов совета.
Рассылку осуществляют как по обязательному списку организаций, устанавливаемому ВАК, и списку членов диссертационного совета, так и по дополнительному списку, принятому диссертационным советом по рекомендации специалистов и научного руководителя (консультанта).
Согласно научной этике диссертационный совет предварительно информирует, а затем получает согласие от оппонентов и ведущей организации на участие в обсуждении диссертации. Не позднее, чем за месяц до защиты, один экземпляр диссертации, принятой к защите, и два экземпляра автореферата передают в библиотеку организации, в которой функционирует диссертационный совет. В это же время вывешивают объявление о теме диссертации, месте и о времени публичной её защиты.
Считается важным после завершения работы над диссертацией посещение аспирантом (соискателем) нескольких защит в диссертационном совете, в котором планируют защиту подготовленной диссертации. Это позволит ознакомиться с процедурой защиты, увидеть, а в лучшем случае, и познакомиться с членами советов, что может быть использовано в обращении к ним по имени и отчеству при ответах на вопросы защищающимся и в его заключительном слове /1/.
После определения срока защиты диссертанты интенсифицируют подготовку к защите. В первую очередь выполняют организационные мероприятия:
- распечатывают типографским способом и рассылают в организации автореферат.
- отдают экземпляр диссертации и два экземпляра автореферата в библиотеку организации, где будет проходить защита;
- отсылают (лучше вручают лично) по экземпляру диссертации и автореферата оппонентам и в ведущую организацию;
- получают, в основном не позднее 10 дней до защиты, копии отзывов, поступивших к учёному секретарю совета.
В случае отдалённости нахождения организации, где оформляют отзыв на автореферат, или с объективной задержкой его пересылки по почте, иногда практикуют сообщение по факсу или электронной почте, указанных в отправленном автореферате, факт высылки положительного отзыва. Оригиналы отзыва затем успевают поступить во время оформления документов после защиты. Начинают заранее готовить ответы на замечания оппонентов, ведущей организации и замечания по автореферату.
По времени чёткий ответ на замечание, главным образом, не должен превышать 0,5... 1,0 мин, а это соответствует 0,25...0,5 страницы машинописного текста.
В большинстве случаев ответы на замечания по автореферату группируют по содержанию, что экономит время на защите и встречает положительную реакцию членов диссертационного совета.
Главным делом перед защитой диссертации считают подготовку выступления по результатам исследования в форме доклада, раскрывающего содержание, теоретическую и практическую значимость результатов. По содержанию доклад, главным образом, подразделяют на три части.
В наиболее короткой вступительной части в сокращении повторяют основное содержание введения диссертации с обоснованием проблемы, выбора темы, актуальности, цели работы. Характеризуют состав и общую структуру материала работы и методы его получения.
В самой большой по объёму основной части доклада дают характеристику содержанию глав диссертации с подчёркиванием важных итоговых результатов. В ряде случаев дают критические сопоставления и оценки.
Заканчивают доклад материалом, близким по тексту к заключению диссертации или зачитывают заключения по диссертации. Возможно заявление диссертанта, типа «с основными выводами уважаемые члены диссертационного совета могут ознакомиться из автореферата, розданного каждому из Вас накануне защиты».
В некоторых пособиях для соискателей учёных степеней говорится о необязательном сопровождении доклада плакатами, слайдами, фото - и видеоматериалами. При выступлении не только можно, но и нужно применять все доступные технические средства, которые подготавливают и собирают при подготовке к защите.
Положительным моментом при защите является использование цветных плакатов и фотоматериалов. Рекомендуется при оформлении демонстрационного материала предусмотреть лист с названием диссертации, Ф.И.О. соискателя, в которой отображены название, цели работы и выносимые на защиту положения, а также предусмотреть нумерацию плакатов.
В связи с прогрессом множительной техники в ряде советов расширяется практика дополнительной распечатки уменьшенных копий чертежей, основных таблиц и графиков, которые перед защитой кладут в папки всех членов диссертационного совета.
В диссертационных советах на доклад, как правило, отводят при защите кандидатской диссертации 15.. .20 мин, а докторской диссертации - 25... 30 мин. Поэтому при подготовке доклада необходимо учитывать, что в течение 2,0...2,5 мин в среднем темпе излагают содержание материала одной страницы машинописного текста, напечатанного через 2 интервала.
При сопровождении доклада наглядными средствами предусматривают резерв времени для их пояснения. Доклад предварительно печатают с учетом его приложения к дальнейшему использованию в стенограмме (дословной записи устной речи) с заседания диссертационного совета.
Можно посоветовать выучить доклад и прорепетировать несколько раз, строго соблюдая временные интервалы. Но не исключено, что на трибуне во время доклада можно растеряться и выступление без заготовленного текста не получится.
Несмотря на то, что чтение текста содержит строгое и четкое изложение материалов исследования, надо постараться выступать со свободным изложением «без бумаг», обращаясь к плакатам по мере раскрытия существа диссертационной работы.
7 ПРОЦЕДУРА ПУБЛИЧНОЙ ЗАЩИТЫ ДИССЕРТАЦИИ
Аспиранты (соискатели) должны помнить, что, как и хороший спектакль, процедуру защиты готовят заранее. При этом основным фактом является наличие публикаций основных результатов исследований, по крайней мере, за месяц до срока защиты. Это итог длительной исследовательской работы диссертанта. При защите не приходится рассчитывать на помощь научного руководителя (консультанта), который не имеет право вмешиваться в ход защиты. Он не может долго раскрывать содержание работы, и ему позволят, главным образом, обрисовать личность диссертанта.
В процедуре публичной защиты, в форме научной дискуссии могут участвовать официально назначенные выступающие, каждый член диссертационного совета и любой присутствующий. Защита кандидатской диссертации обычно длится до 1,5 часов, а докторской - до 3 часов
Решение совета признается действительным, если в его заседании приняло участие не менее двух третей его состава. На защите докторской диссертации допустимо отсутствие по уважительной причине только одного оппонента при условии наличия его положительного отзыва на диссертацию в письменной форме, который полностью зачитывают на заседании совета.
Процедура защиты проходит «по сценарию», в соответствии с «Положением о диссертационном совете» (приложение Е).
1 Председатель, или в его отсутствии - заместитель председателя, объявляет о начале процедуры защиты. Он полностью оглашает тему диссертации, фамилию, имя, отчество, как диссертанта, так и официальных оппонентов, название ведущей организации.
2 Учёный секретарь совета кратко сообщает содержание документов диссертанта, зачитывает его биографию, резюмирует отзывы на автореферат и диссертацию.
3 Диссертант пересказывает подготовленный текст своего выступления, пользуясь подготовленными иллюстративными материалами. Положительного эффекта добиваются аргументированным и эмоциональным изложением доклада без досконального чтения его листов.
4 Члены диссертационного совета и присутствующие на защите задают диссертанту вопросы по теме исследований. Хорошее впечатление оказывает способность диссертанта после внимательного выслушивания каждого вопроса сразу давать лаконичные и содержательные ответы.
5 После ответов диссертанта на все вопросы предоставляется слово научному руководителю (консультанту), дающему характеристику личным качествам диссертанта, его отношению к исследовательской работе.
6 Учёный секретарь совета зачитывает отзыв ведущей организации и другие присланные отзывы на диссертацию и автореферат.
7 В своём последующем выступлении диссертант даёт исчерпывающие ответы на содержащиеся в них замечания и пожелания.
8 В выступлениях оппонентов оглашаются все замечания подготовленного текста письменного отзыва.
9 Диссертант обстоятельно отвечает на замеченные недостатки работы, поблагодарив каждого оппонента за проделанную работу по анализу диссертации. При несогласии с некоторыми замечаниями, он в корректной форме их высказывает.
10 Далее в прениях участвуют члены совета и затем присутствующие на защите. В своих выступлениях они дают оценку научным исследованиям диссертантов.
11 В предоставленном после прений заключительном слове диссертант в краткой форме отвечает на прозвучавшие замечания и пожелания, благодарит за участие в процедуре защиты и «за сделанные замечания, которые будут обязательно учтены в дальнейшей работе».
12 Председательствующий подводит итог защиты. По его предложению избирают счётную комиссию для проведения тайного голосования. Осуществляется процедура тайного голосования, в ходе которой решают вопрос о присуждении учёной степени кандидата (доктора) наук.
Решение совета считается положительным, если за присуждение учёной степени проголосовало не менее двух третей членов совета, принявших участие в голосовании. По окончании процедуры утверждения открытым голосованием результатов, обсуждается проект заключения совета по рассматриваемой диссертации. Текст заключения также утверждается открытым голосованием.
13 Председательствующий официально объявляет собравшимся о присуждении диссертанту учёной степени кандидата наук. При защите докторской диссертации - объявляют о принятии решения «ходатайствовать перед ВАК о присуждении диссертанту учёной степени доктора технических наук».
8 ПОДГОТОВКА ДОКУМЕНТОВ ПОСЛЕ ЗАЩИТЫ
В случае положительного решения по результатам защиты диссертации в 30-дневный срок подготавливают и отправляют в ВАК необходимые материалы аттестационного дела и первые экземпляры докторской диссертации для рассмотрения их в экспертном совете ВАК. Эти обязанности возлагают на учёного секретаря диссертационного совета.
Документы готовят согласно перечню, указанному в «Положении о диссертационном совете» (приложение Е). Одновременно формируют аттестационное дело, которое остаётся на хранении в диссертационном совете.
В обязанность секретаря входит сбор и анализ замечаний и пожеланий к проекту заключения и подготовка окончательного варианта заключения совета.
Готовят справку о выдаче диплома кандидата наук в трёх экземплярах, в которую входит заключение диссертационного совета. Подписанная председательствующим и учёным секретарём справка скрепляется печатью предприятия, ВУЗа (организации), при котором создан диссертационный совет. Учёный секретарь совета заполняет регистрационно-учётные карточки (2 экз.), проверяет и подписывает стенограмму заседания диссертационного совета и скрепляет её печатью. В его обязанности входит подготовка и подпись документов аттестационного дела; подготовка сопроводительного письма в ВАК за подписью председателя совета. Вышеуказанные документы помещают в скоросшиватель и направляют в Высшую аттестационную комиссию РК.
В перечень документов, входящих в первый экземпляр аттестационного дела, направляемого в ВАК входит:
Сопроводительное письмо на бланке организации, подписанное
председателем диссертационного совета, с указанием даты отправления второго экземпляра диссертации в КазгосИНТИ, а также по одному экземпляру диссертации в ВАК и НКЦ, заверенное печатью (1 экз.).
Заявление соискателя.
Справка о присуждении ученой степени доктора наук (2 экз.) с
заключением диссертационного совета или об утверждении решения диссертационного совета о присуждении ученой степени кандидата наук (2 экз.) с заключением диссертационного совета.
Заверенная копия диплома специалиста с высшим профессиональным образованием или диплома магистра для соискателя ученой степени кандидата наук или заверенная копия диплома кандидата наук для соискателя степени доктора наук (1 экз.)
Заключение организации, где выполнялась работа или к которой был прикреплен соискатель, утвержденное руководителем организации и заверенное гербовой печатью (1 экз.).
Заключение организации, где функционирует диссертационный совет, утвержденное руководителем организации и заверенное гербовой печатью (1экз.).
Отзыв научного руководителя (консультанта) (1 экз.).
Личный листок по учету кадров с фотокарточкой, заверенный по месту работы (1экз.).
Автореферат диссертации (6 экз.).
Первый экземпляр явочного листа членов диссертационного совета.
Стенограмма заседания совета, к которой прилагаются отзывы
официальных оппонентов, ведущей организации и заключения комиссии из трех членов совета, (первый экземпляр), заверенная печатью с указанием присутствующих на защите членов из состава совета, утвержденного приказом ВАК, а также дополнительно вводимых в состав членов совета и отсутствующих с указанием причины.
Аудиозапись заседания диссертационного совета.
Учетная карточка диссертации по приложению (1 экз.).
Регистрационно-учетная карточка по приложению (1 экз.).
Справка о регистрации темы диссертации в научно-координационном центре.
Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов для соискателя ученой степени кандидата наук (оригинал).
Опись документов, имеющихся в деле, по приложению (1экз.).
В аттестационное дело помещается первый экземпляр диссертации, предназначенный для передачи после ее утверждения в Национальную библиотеку РК. На внутренней стороне скоросшивателя с документами наклеивается конверт, в который с учетными карточками вкладываются четыре почтовые карточки с марками и указаниями адресов соискателя и диссертационного совета.
Аттестационное дело кандидата наук рассматривают не более четырёх месяцев, а доктора наук - не более восьми месяцев. Об утверждении диссертации ВАК сообщает диссертанту и совету почтовыми открытками, которые имеются в аттестационном деле.
В срок до двух месяцев с момента положительного решения ВАК соискатель или учёный секретарь (председатель или заместитель председателя) по доверенности получает диплом в ВАК РК.
9 ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В заключении следует подчеркнуть правильность высказывания ряда учёных: «Защита кандидатской (докторской) диссертации - это только окончание очередного этапа научной деятельности исследователя». А что даёт защита диссертации? Поддерживая мнение многих ученых, можно сказать, что кроме исследований для души и самовыражения или «самореализации» работа над диссертацией позволяет следующее /I/.
- чётко ставить вопросы и задачи исследования;
-умение формулировать мысль, понимать и ценить других исследователей;
- чувствовать уверенность в себе и своих знаниях;
- понимать нужды производства и уметь видеть в них научные задачи и проблемы;
- расширять кругозор, повышать способность мыслить масштабно, ломать стереотипы;
-передавать свои знания и опыт молодому поколению в учебных заведениях.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1. Горелов В.П., Горелов С.В., Зачесов В.П.. Аспирантам, соискателям ученых степеней, ученых званий Новосибирск, 2002. -228с.
2. Громов А.Г. Пишите диссертацию. Советы молодым учёным. - Шоршланды: КазНИИЗХ, 1995. - 50 с.
2. Кузин Ф.А. Кандидатская диссертация: методика написания, правила оформления и порядок защиты: Практическое пособие для аспирантов и соискателей учёной степени. 3-е изд. - М.: Ось-89, 1999. - 224 с.
3. Райзберг Б.А. Диссертация и учёная степень: Пособие для соискателей. - М.: ИНФРА-М, 2000. - 304 с.
4. Волков Ю.Г. Диссертация: Подготовка, защита, оформление / Под ред. Н.И. Загузова. - М.: Гардарики, 2001. - 160 с.
5. Загузов Н.И. Технология подготовки и защиты кандидатской диссертации. - М.: Исследовательский центр, 1993. - 114 с.
6. Аристер Н.И. Процедура подготовки и защиты диссертаций/ Н.И.Аристер, Н.И. Загузов. - М.: АОЗТ Икар, 1995. - 200 с.
7. Новиков А.М. Как работать над диссертацией? Пособие для начинающего педагога-исследователя. - 3-е изд. - М.: Эгвес, 1999. - 104 с.
8. Новиков А.М. Докторская диссертация: Пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. - М.: Эгвес, 1999. - 80с.
9. Положение о порядке присвоения ученых званий научно-педагогическим работникам образовательных учреждений высшего профессионального образования и дополнительного профессионального образования (повышения квалификации) специалистов //Бюл. гос. Ком. РФ по высш. образ.,-1995.- №9. - С2-10.
10. Краткий обзор тематики диссертаций, рассмотренных ВАК Минобразования России в 1999 г. Энергетика, электрификация и энергетическое машиностроение // Бюл. Высш. аттестац. Комис. РФ. - 2001г.- №2.
11. // Бюллетень ВАК РК. Высший аттестационный комитет.-2002,- №1,2,3.- 109с.
12. Сагитов П.И. МУ Работа над диссертацией.- АИЭС, 2002. – 48 с.
13. Сагитов П.И. МУ Защита диссертациии. АИЭС, 2002. – 58 с.
14. Сборник нормативных и методических материалов. Изд. V, второе доп. и испр., ВАК РК.- Астана, 2003. – 171с.
15. Сборник нормативных и методических материалов. Изд. V1, второе доп. и испр., ВАК РК.- Астана, 2003. – 110с.
ПРИЛОЖЕНИЕ А
Краткий терминологический словарь
Абитуриент (от лат. аbituriens - собирающийся уходить), в большинстве стран лицо, оканчивающее среднее учебное заведение. В России с середины XX века приобрёл смысловое значение - поступающий в учебное заведение.
Автореферат диссертации - научное издание на правах рукописи, составленное автором по содержанию диссертационной работы.
Апелляция - документы на обжалование решения диссертационного совета, поданные соискателем или организациями в диссертационный совет и в Высшую аттестационную комиссию (ВАК).
Аспект - точка зрения рассматриваемого предмета исследования.
Апробация (от лат. appprobatio), апробирование, одобрение, утверждение.
Аспирант - физическое лицо, проходящее обучение в аспирантуре.
Аспирантура - форма подготовки высококвалифицированных специалистов в системе послевузовского профессионального образования.
Аттестат - документ, свидетельствующий о присвоении учёного звания.
Аттестационное дело соискателя - комплект документов о диссертанте, автореферате, диссертации, отзывах и ходе защиты в диссертационном совете.
Библиографический список - часть библиографического аппарата, содержащего описания использованных источников.
Библиографическое описание - совокупность библиографических сведений о документе или группе документов, приведенных по определенным правилам.
Библиография - отрасль научной и практической деятельности, информирующей о произведениях печати и их пропаганде.
Ведущая организация - известная в соответствующей отрасли науки организация, профиль которой соответствует теме диссертации.
Высшая аттестационная комиссия - главный орган (ВАК) по аттестации научных кадров, контролю за присуждением учёной степени кандидата и присуждению учёной степени доктора наук.
Гипотеза - выдвигаемое для объяснения явлений научное предположительное суждение - «предложенное знание». При доказательстве истинности гипотезы она становится теорией, законом или принципом. В противном случае гипотеза теряет свое значение.
Дедукция - случай умозаключения при переходе от общего к частному, приводящий из рассмотрения большого количества частных случаев к обобщенному выводу о всей совокупности случаев.
Диплом кандидата (доктора) наук - документ, свидетельствующий о присуждении соответствующей учёной степени.
Диссертант – (физическое лицо), выполняющий научные исследования и представляющий диссертацию к публичной защите.
Диссертационный докторский совет - учёный совет, утвержденный ВАК РК в организации, которому разрешено принимать к защите диссертации на соискание учёной степени кандидата или доктора наук по заявленным специальностям.
Диссертационная работа (диссертация) – квалификационная работа, показывающая высокий научно-практический уровень исследования, выполненная в форме рукописи, научного доклада, опубликованной монографии или учебника и представленная на соискание учёной степени.
Доктрина - система взглядов, направлений, действий, получившая нормативный характер посредством утверждения правительством, министерством и т.п.
Дополнительное заключение (коллективная рецензия) - направление в случае некачественной экспертизы при защите диссертации аттестационного дела соискателя экспертным советом ВАК в диссертационный совет организации для получения его заключения о соответствии диссертации требованиям «Положения о присуждении ученых степеней».
Защита диссертации публичная - официальное заслушивание доклада и ответов на вопросы диссертанта, обсуждение представленной диссертации на заседании диссертационного совета в обстановке требовательности и принципиальности.
Идея - основное положение в системе теорий и взглядов. Высшая форма познания мира, не только отражающая объект изучения, но и направленная на его преобразование.
Индукция - вид обобщений, связанных с предвосхищением результатов наблюдений и экспериментов на основе данных прошлого опыта.
Информация справочная - вторичная информация, систематизирующая краткие сведения в какой-либо области знаний.
Исследовательская специальность (направление исследований) -установившаяся сфера исследований, содержащая несколько проблем из одной научной дисциплины, и область её применения.
Категории - общие и фундаментальные понятия, отражающие существенные всеобщие свойства и отношения явлений действительности и познания
Квалификационная работа - подтверждающая уровень квалификации исполнителя, его знание предмета исследования, умение излагать свои мысли, анализировать полученные результаты.
Кворум - минимальное количество членов диссертационного совета, присутствующих на его заседании (например, не менее двух третей его совета).
Компиляция - литературная работа, сочинение (научное или учебное), составленные по заимствованным у других авторов материалам, без самостоятельной их обработки и собственных исследований.
Концепция - способ понимания, трактовки какого-либо явления, основная точка зрения на предмет и др.
Конъюнктура - совокупность условий, взятых в их взаимной связи, сложившаяся обстановка, временная ситуация.
Ключевое слово - словосочетание или слово, характеризующее содержание части научного документа.
Методология - учение о методах познания в целом.
Монография (от моно... и граф...), научный труд, в котором с наибольшей полнотой исследуется определенная тема, выдвигаются новые гипотезы и решения, способствующие развитию науки.
Научная дисциплина - освоенный и внедренный в учебный процесс раздел науки на данном уровне ее развития.
Научная недобросовестность - сознательное и принципиальное нарушение диссертантом правила единоличного написания работы, использования в ней без ссылок материалов других исследователей.
Научная отрасль - такая отрасль науки, по названию которой присуждается соответствующая учёная степень (технические, химические, биологические и другие).
Научная специальность - по которой присуждается учёная степень по данной отрасли науки. Каждой специальности присваивается цифровой шифр. Например, научная специальность 050903 - «Электротехнические комплексы и системы» существует в науке «Электротехника» (шифр 0509), относящейся к отрасли технических наук (шифр 05).
Научная тема - требующая проведения исследования задача научного плана.
Научный консультант - консультант (доктор наук) докторанта, назначенный приказом ректора вуза или научного учреждения при подготовке докторской диссертации.
Научный руководитель - руководитель (доктор наук или кандидат наук) аспиранта или соискателя учёной степени кандидата наук по месту подготовки диссертации, назначенный приказом ректора вуза или руководителем научного учреждения.
Научный факт - элемент научного знания (событие или явление), являющийся основанием для заключения или подтверждения.
Обзор - систематизированные в документе научные данные по теме из первоисточников, знакомящих с состоянием научной проблемы и ее развитием.
Объект исследования - избранный для изучения процесс или явление, вызывающий проблемную ситуацию.
Обязательная рассылка - рассылка в обязательном порядке авторефератов диссертации организациям, установленным перечнем Положения о диссертационном совете.
Отзыв ведущей организации - обязательная письменная рецензия на диссертацию и автореферат диссертационной работы, отражающая важность полученных в диссертации результатов для науки и производства.
Отзывы официальных оппонентов - обязательная письменная рецензия на диссертацию и автореферат диссертационной работы, в которой оцениваются актуальность темы, обоснованность выводов и рекомендаций и содержится заключение о соответствии диссертации требованиям Положения ВАК.
Отзывы на диссертацию и автореферат - письменные рецензии организаций и физических лиц, представленные по собственному желанию и являющиеся желательным элементом защиты диссертации.
Официальный оппонент - утверждаемый диссертационным советом или ВАК официальный рецензент, представляющий письменный отзыв на диссертацию и автореферат и участвующий в процессе защиты диссертации.
Парадигма - теория или модель постановки проблем, принятая в качестве образца решения исследовательских задач.
Плагиат - вид нарушения прав автора, заключающийся в незаконном использовании диссертантом под своим именем чужой научной работы без указания источника заимствования.
Предмет исследования - часть процесса или явления изучаемой проблемной ситуации, находящегося в границах объекта.
Президиум ВАК - высший орган управления деятельностью Высшей аттестационной комиссий, полномочия которого определены Положением о Высшей аттестационной комиссии РК.
Проблема - крупное обобщенное количество сформулированных научных вопросов, охватывающих область планируемых исследований. Знание о том, что наука в настоящее время не знает, но это недостающее знание необходимо для науки и развития практики.
Соискание учёной степени - подготовка материалов и документов, процедуры и действия с целью последующего присуждения учёной степени.
Соискатель учёной степени - прикрепленное к вузу или научной организации физическое лицо с целью подготовки и защиты диссертации на соискание учёной степени.
Тезаурус - словарь используемых авторами изучаемых фундаментальных публикаций терминов с раскрытием их толкований и соотношений между ними.
Теоретическое значение - сформулированные общие для данной предметной области закономерности, позволяющие объяснить ранее открытые факты и эмпирические закономерности, а также предсказать и предвидеть будущие события и факты.
Теория – комплекс взглядов, представлений, идей, направленных на истолкование и объяснение какого-либо явления. В более узком и специальном смысле - самая развитая форма организации научного знания, дающая представление о закономерностях и существенных связях определенной области действительности.
Технология - совокупность приемов и способов получения обработки или переработки сырья, полуфабрикатов или изделий, осуществленных в различных отраслях промышленности, строительства и т.д.
Учёная степень - подтверждаемая защитой диссертации научная квалификация в определенной отрасли знаний кандидата и доктора наук.
Учёное звание - подтверждаемое выдачей аттестата официально присваиваемое научным и научно-педагогическим работникам звание за их участие в научных исследованиях и преподавательской деятельности в вузах и организациях. Необходимо участие в подготовке научных кадров, наличие научных публикаций. В РК установлены учёные звания: доцент и профессор.
Факт - событие, результат.
Формула изобретения - краткое изложение описания сущности изобретения, составленное по установленной форме.
Эмпирическое знание - установленные факты науки и сформулированные на основе их обобщения эмпирические закономерности и законы.
Экспертный совет ВАК - совет из группы высококвалифицированных специалистов по определенной отрасли науки в составе ВАК. Обеспечивает контроль за научным уровнем диссертаций, научной и практической ценностью, работой диссертационных советов. Контролирует выполнение единства требований при аттестации и подготовку рекомендаций президиуму ВАК.
ПРИЛОЖЕНИЕ Б
КРАТКИЙ ПАСПОРТ
специальности 05.09.03 - Электротехнические комплексы и системы
(Технические науки)
СОДЕРЖАНИЕ ПАСПОРТА
1. Отрасль науки, по которой присуждаются ученые степени
2. Формула специальности
3. Области исследований
4. Шифры и наименования смежных специальностей
5. Разграничения со смежными специальностями
1. ОТРАСЛЬ НАУКИ, ПО КОТОРОЙ ПРИСУЖДАЮТСЯ УЧЕНЫЕ СТЕПЕНИ
– технические науки.
2. ФОРМУЛА СПЕЦИАЛЬНОСТИ
Электротехнические комплексы и системы - область технических наук, ориентированная на исследования и создание нового высокоэффективного и усовершенствованного электротехнического и электромеханического оборудования, взаимодействующего с рабочими органами и механизмами и содержащего совокупность взаимосвязанных каналов производства и передачи электроэнергии, электропреобразовательных и электромеханических устройств, систем управления, регулирования, контроля и защит.
3. ОБЛАСТИ ИССЛЕДОВАНИЙ
§ Разработка и оптимизация электрооборудования и систем выработки и передачи электроэнергии, систем электроснабжения промышленных предприятий, городов и сельского хозяйства.
§ Основы теории и практики создания новых высокоэффективных и совершенствования существующих типов и систем передачи электроэнергии, электрических приводов, в том числе включающих взаимосвязанные через обрабатываемый материал или рабочие органы.
Основы теории и практики создания и эксплуатации электрооборудования электротехнических комплексов, в том числе включающих общепромышленные.
§ приемники электроэнергии, источники и схемы их электропитания и системы управления их работой.
§ Основы теории и практики систем управления, регулирования, диагностики, контроля и защит электротехнического и электромеханического оборудования, в том числе включающих программно-аппаратные комплексы.
§ Основы теории и практики создания новых электромеханических и электромеханотронных установок, систем.
4. ШИФРЫ И НАИМЕНОВАНИЯ СМЕЖНЫХ СПЕЦИАЛЬНОСТЕЙ
05.09.01 - Электромеханика и электрические аппараты;
05.09.02 - Электротехнические материалы и изделия;
05.09.05 - Теоретическая электротехника;
05.09.07 - Светотехника;
05.09.10 - Электротехнология;
05.09.12 - Силовая электроника.
5. РАЗГРАНИЧЕНИЯ СО СМЕЖНЫМИ СПЕЦИАЛЬНОСТЯМИ
Исследования и создание нового высокоэффективного электротехнического и электромеханического оборудования и его совершенствование, предусмотренные в рамках специальности 05.09.03, в связи со сложной и разветвленной структурой электротехнических комплексов и систем, содержащих совокупность различных по виду и способам передачи и преобразования энергии и информации компонентов, основываются на знаниях и методах ряда смежных дисциплин - теоретических основ электротехники, электромеханики, теории автоматического управления, электроники и микропроцессорной техники, математического моделирования и прикладного программирования, а также основ функционирования оборудования и технологических процессов в различных отраслях промышленно-хозяйственного комплекса.
Предметом исследований в специальности 05.09.03 являются не эти дисциплины, а научные и прикладные проблемы, задачи, обусловленные именно специфическими особенностями электротехнических комплексов и систем, их составляющих, проявляющиеся во взаимодействии между собой, а также с технологическим оборудованием и процессами.
Отличия от специальности 05.09.01 - "Электромеханика и электрические аппараты" заключаются в том, что в специальности 05.09.03 исследуются не собственно проблемы электромеханики и задачи, связанные с созданием, исследованием электрических аппаратов, а функционирование и взаимодействие электромеханических устройств и электрических аппаратов, как элементов электротехнических комплексов и систем, а также возникающие при этом научные задачи, для решения которых могут быть использованы методы электромеханики.
От специальности 05.09.02 – "Электротехнические материалы и изделия" специальность 05.09.03 отличается тем, что в ней не решаются вопросы исследования физико-химических и технических характеристик и свойств материалов, а также изделий из них.
Отличия от специальности 05.09.05 заключаются в том, что в рамках специальности 05.09.03 не рассматриваются теоретические вопросы построения электрических цепей, а исследования направлены на создание и изучение электротехнического оборудования и его взаимодействия с другими компонентами, входящими в состав электротехнических комплексов и систем.
В то же время, для решения научных задач в специальности 05.09.03 могут использоваться методы, применяемые в теоретической электротехнике.
Круг вопросов специальности 05.09.07 - "Светотехника" не исследуется в специальности 05.09.03.
В специальности 05.09.10 - "Электротехнология" предметом исследования являются явления, возникающие в обрабатываемом и перерабатываемом веществе при прохождении через него электрического тока различной формы, влияния магнитных и электрических полей на интенсивность обменных процессов в технологических установках и реакторах.
Особую значимость в специальности 05.09.10 имеет разработка источников питания, обеспечивающих работу установок дугового переплава, ионной имплантации, электрофильтров, индукционного нагрева и других производственных технологий.
Специальность 05.09.03 ориентирована на исследования и создание электротехнических комплексов и систем, взаимодействующих с рабочими органами и механизмами, а также на разработку и оптимизацию электрооборудования и систем электроснабжения промышленных предприятий, городов и сельского хозяйства, а не электротехнологических установок.
Специальность 05.09.03 в отличие от специальности 05.09.12 – "Силовая электроника" не изучает вопросы создания элементной базы силовой полупроводниковой техники, а исследует электропреобразовательные устройства как элементы электротехнических комплексов и систем во взаимодействии с другими компонентами.
Диссертации, темы которых находятся на стыке специальности "Электротехнические комплексы и системы" и других специальностей из группы 05.09.00, могут быть представлены к защите по двум специальностям с введением в состав советов специалистов по смежным специальностям. Они могут быть также представлены к защите в советы по смежным специальностям с введением, в разовом порядке, в их состав ученых по специальности 05.09.03.
ПРИЛОЖЕНИЕ В
Программа кандидатского экзамена
по специальности 05.09.03. - Электротехнические комплексы и системы
Кандидатский экзамен по специальности является неотъемлемой частью государственной аттестации научных и научно-педагогических кадров.
Программы - минимум кандидатских экзаменов по
специальностям
электротехнического профиля - отражают современное состояние конкретных
отраслей технических наук и включают их важнейшие разделы, знание
которых необходимо.
Программа - минимум по специальности является первой частью программы кандидатского экзамена. Вторая часть (дополнительная программа) разрабатывается диссертационным советом и соответствует профилю ВУЗа или НИИ, в (при) котором создан диссертационный совет. Дополнительная программа утверждается руководством ВУЗа или НИИ.
В основу программы положены следующие вузовские дисциплины: «Теория автоматизированного электропривода», «Системы управления электроприводами», «Автоматизированные системы управления производством», «Вычислительная техника в инженерных и экономических расчетах», «Электроснабжение».
1 Теория электропривода
Функции, выполняемые электроприводом и его обобщенные функциональные схемы. Характеристики электромеханического преобразователя энергии и его математическое описание в двигательном и тормозном режимах. Обобщенная электрическая машина. Электромеханические свойства двигателей. Механические устройства. Нагрузка двигателя.
Механические модели и структурные схемы электромеханических
систем с различного рода электродвигателями.
Установившиеся режимы работы электропривода. Частотный анализ. Учет упругих звеньев и связей. Учет нелинейностей. Построение адекватных моделей с применением ЦВМ.
Переходные процессы в электроприводах. Линейные и нелинейные системы, передаточные и переходные функции электропривода. Примеры формирования оптимальных переходных процессов.
Обобщенный алгоритм математического моделирования линейных и нелинейных систем автоматизированного электропривода на ЦВМ.'
Регулирование координат электропривода. Характеристика систем электроприводов: управляемый – преобразователь двигатель постоянного тока, преобразователь частоты - асинхронный двигатель, преобразователь частоты - синхронный двигатель, системы с шаговыми двигателями. Основные характеристики приборных систем электроприводов.
Следящие электроприводы. Многодвигательные электромеханические системы.
Выбор мощности электродвигателя, типа и мощности преобразователя. Основные этапы проектирования электропривода.
2 1 Автоматическое управление электроприводом
Основные функции и структура систем управления электроприводами.
Типовые схемы и типовые системы, осуществляющие автоматический пуск, реверсии останов электродвигателей. Синтез систем с контактными и бесконтактными элементами. Общие вопросы теории замкнутых систем автоматического управления электроприводом (САУ).
Методы анализа и синтеза замкнутых линейных и нелинейных, непрерывных и дискретных САУ. Методы вариационного исчисления. Применение аналоговых, цифровых и аналогово-цифровых вычислительных машин.
Системы управления электроприводами постоянного и переменного тока. Типовые структуры систем управления асинхронными и синхронными двигателями. Особенности построения систем управления с тиристорными преобразователями. Системы с машинами двойного питания.
Управление электроприводами при упругой связи двигателя с механизмом. Стабилизирующие системы управления электроприводами.
Типовые узлы и типовые САУ, поддерживающие постоянство заданных переменных. Типовые узлы и типовые следящие САУ непрерывного и дискретного действия. Оптимальные и инвариантные САУ. Анализ и синтез Следящих САУ с учетом стохастических воздействий.
Робототехнические комплексы и гибкие автоматизированные производства. Применение Микропроцессоров и микро – мини ЭВМ для индивидуального и группового управления электроприводами технологических объектов.
Адаптивные системы автоматического управления и принципы их построения.
Теория надежности и диагностики в электроприводе.
3 Теория и принципы работы комплексных узлов электрооборудования
Научные основы и принципы работы наиболее распространенных комплексных узлов электрооборудования (по отраслям). Преобразователи напряжения, в том числе: генераторы, управляемые вентильные преобразователи постоянного и переменного тока и др.
Основные принципы построения систем и комплексных узлов общепромышленного электрооборудования и электрооборудования подвижных объектов. Контактно-резисторные и электронные узлы систем управления электрическим подвижным составом и их особенности.
Контактные и бесконтактные узлы с электродвигателями -
постоянного и переменного тока, работающие в непрерывных, релейных и импульсных
режимах. Особенности проектирования. Энергетические характеристики
электротехнологических установок различного типа. Особенности источников
питания электротехнологических
установок.
4 Основные положения электроснабжения, промышленных предприятий, городов, транспорта и сельского хозяйства
Классификация приемников и преобразователей электрической энергии. Электрические нагрузки по отраслям. Использование теории случайных процессов для их определения. Основы теории прогнозирования и динамика потребления электрической энергии. Тяговые подстанции и их принципиальные особенности.
Принципы расчета электрических сетей и систем электрооборудования.
Выбор систем и схем электроснабжения. Современные методы оптимизации систем. Характерные схемы электроснабжения. Выбор напряжения в системах электроснабжения по отраслям. Сокращение числа трансформаторов и выбор числа трансформаторов. Блуждающие токи и коррозия подземных сооружений.
Определение токов короткого замыкания и выбор электрических аппаратов.
Качество электрической энергии. Влияние качества электроэнергии на производительность механизмов и агрегатов по отраслям. Электромагнитная совместимость приемников электрической энергии. Качество электрической энергии.
Технико-экономические расчеты в системах электроснабжения по отраслям и использование для этих целей ЦВМ; Теория интерполяции и аппроксимации. Методы приближения функций.
Теория надежности и диагностики в электроснабжении и преобразовании электрической энергии по отраслям. Теория малых выборок и ее использование.
Компенсация реактивной мощности.
Заземление
установок, молниезащита промышленных сооружений,
жилых и культурно - бытовых зданий.
Допустимые перегрузки элементов преобразовательных подстанций систем электроснабжения.
Электробаланс городов, сельского хозяйства, промышленных предприятий и подвижных объектов. Методика расчета потерь мощности электроэнергии
Влияние электрических машин и электротехнологических установок на работу систем электроснабжения.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1. Ключев В.И. Теория электропривода - М.: Энергоатомиздат, 1985;
2. Чиликин
М.Г., Соколов М.М.,
Терехов В.М., Шинянский А.В.
Основы автоматизированного
электропривода.* - М.: Энергия, 1974. -
568с.
3. Башарин А.В., Новиков В.А., Соколовский Г.Г. Управление
электроприводами.- Л.: Энергоиздат, 1982.- 392 с.
4. Слежанский О.В., Дацкой Л.X., Кузнецов И.С. и др. Системы подчиненного регулирования электроприводов переменного тока с вентильными преобразователями. - М.:Энергоатомиздат, 1983.
5. Справочник по автоматизированному электроприводу /Под ред. В.А. Елисеева и А.В. Шинянского - М.: Энергоатомиздат, 1983. - 616 с.
6. Башарин А.В., Будилов М.В. Идентификация многомассовых нелинейных электромеханических систем с упругими связями // Изв. вузов. Электромеханика. -1985. - №3. - С.5-13.
7. Ефремов И.-С.,. Косарев Г.В. Теория и расчет электрооборудования подвижного состава городского электрического транспорта. - М.: Высшая школа, 1976.
8. Балагуров В.А., Беседин И.М., Галтеев Ф.Ф., Коробан Н.Т., Мастяев Н.Э. Электроснабжение летательных аппаратов.- М: Машиностроение, 1975.
9. Ефреемов И.С., Косарев Г.В. Теория и расчет электрооборудования подвижного состава городского электрического транспорта. - М.: Высшая школа, 1976.
10. Васильев Ю. и другие Источник питания электротермических установок. - М.: Энергоатомиздат, 1985. - 246 с.
11. Борисов Б.П., Вагин Г.Я. Электроснабжение электротехнологических
установок.-Киев.: Наук, думка,
1985.-248 с.
ПРИЛОЖЕНИЕ Г
Дополнительная программа - кандидатского экзамена
по специальности 05.09.03 - Электротехнические комплексы и системы
Программа разработана по поручению ВАК РК
Алматинским институтом энергетики и связи
1 К разделам «Теория электропривода» и «Автоматическое управление электроприводом»
Специальные главы электропривода, связанные с современными методами расчета и проектирования перспективных направлений управления промышленными объектами. Инверторы с улучшенной формой выходного напряжения (тока). Динамические характеристики автономных инверторов при управлении частотой. Преобразователи частоты большой мощности.
Современные методы исследования сложных электроприводов использованием персональных компьютеров. Устойчивость и качество линейных систем. Методы исследования точности линейных систем. Устойчивость и автоколебания нелинейных систем электроприводов. Самонастраивающиеся системы. Методы синтеза и анализа оптимальных линейных и нелинейных систем. Микропроцессорное управление электроприводами, системы с числовым программным управлением.
Специальные электрические машины для регулируемых электроприводов. Энергосбережение в электроприводе. Энергетика электроприводов. Энергетические свойства различных систем электропривода. Энергосберегающие технические решения в электроприводе
2 К разделу «Теория и принципы работы комплексных узлов электрооборудования»
Классификация электротехнологических установок с точки зрения вида потребляемой электроэнергии. Вид потребляемой электроэнергии в установках электрогидравлического удара, электроэрозионной и электронной обработки, электро - и магнитоимпульсной обработки изделий. Типы источников питания установок резистивного, индуктивного, диэлектрического, электродугового, лазерного, электронного нагрева.
Роль преобразовательной техники в народном хозяйстве. Основные направления работ в электронной преобразовательной технике. Основные элементы электронных преобразовательных приборов и их сравнительные характеристики. Трансформаторно-реактивное и конденсаторное оборудование.
Выпрямительные установки. Основные элементы выпрямителей и их назначение. Классификация выпрямителей, их достоинства и недостатки. Основные расчетные соотношения и характеристики схем выпрямителя. Расчет выпрямителей. Основные схемы выпрямления: однофазные, трехфазные, составные. Работа неуправляемых выпрямителей на активную, активно-емкостную, активно-индуктивную нагрузку и нагрузку с противо - ЭДС. Регуляторы напряжения и управляемые выпрямители. Схемы управления тиристорами. Регулирование выходных параметров выпрямителей, назначение и классификация регулирующих устройств. Выпрямители с управляемыми вентилями. Особенности работы выпрямителей (управляемых) на нагрузку различного характера. Внешние и регулировочные характеристики выпрямительных устройств. Учет влияния параметров вентилей и трансформатора на работу выпрямителя. Коммутация тока в схемах выпрямления. Энергетические характеристики выпрямителей и способы их улучшения. Высшие гармонические составляющие в кривой выпрямленного напряжения и первичного тока. Сглаживающие фильтры. Коэффициент мощности и КПД выпрямителя. Вынужденное намагничивание сердечника выпрямительного трансформатора и мероприятия по его снижению. Улучшение коэффициента мощности управляемых выпрямителей.
Инверторные установки. Однофазные и трехфазные инверторы, ведомые сетью. Схемы параллельных и последовательных инверторов. Принцип действия, основные характеристики. Переход от выпрямительного режима к инверторному. Автономные инверторы. Классификация автономных инверторов. Принцип действия и характеристики инвертора тока (на примере однофазного параллельного инвертора). Регулирование и стабилизация выходного напряжения инверторов тока. Резонансные инверторы и инверторы напряжения. Способы формирования и регулирования выходного напряжения инверторов напряжения. Резонансные, автономные инверторы, основные виды и внешние характеристики.
Преобразователи частоты и регуляторы напряжения. Преобразователи низкой, высокой и сверхвысокой частоты. Основные принципы регулирования напряжения. Широтно- и частотно-импульсные регуляторы напряжения.
Источники питания электроразрядных установок. Классификация источников питания с падающими характеристиками. Устойчивость системы источник питания - потребитель. Источники питания с балластными сопротивлениями (активные, индуктивные, емкостные). Типы сварочных источников питания. Параметрические источники питания (индуктивно-емкостные преобразователи и транзисторные источники питания). Источники питания с обратной связью: генераторные, управляемые выпрямители, ключевые схемы источников питания. Параллельная работа дуг и особенности работы источников питания электродуговых систем. Источники мощности. Импульсные источники питания (ключевые и с накопителями). Особенности работы источников питания электронно-лучевых и лазерных установок.
3 К разделу «Основные положения электроснабжения промышленных предприятий, городов, транспорта и сельского хозяйства
Характеристики промышленных потребителей электроэнергии: установленная мощность, род тока, напряжение, частота тока, режимы работы, степень бесперебойности, удельный расход электроэнергии, стабильность расположения оборудования.
Графики нагрузок, их назначение и классификация. Коэффициенты, характеризующие графики нагрузок и режимы электроприемников. Регулирование графиков нагрузок. Способы определения приведенного числа приемников. Определение средних и среднеквадратичных нагрузок. Определение расчетной нагрузки по установленной мощности и коэффициенту спроса. Определение расчетной нагрузки по удельной нагрузке на единицу производственной площади и по удельному расходу электроэнергии на единицу продукции. Определение расчетной нагрузки по средней мощности и коэффициенту формы. Расчетные нагрузки однофазных электроприемников в трехфазных сетях. Расчетная реактивная нагрузка. Расчеты электрических нагрузок на разных уровнях электроснабжения.
Компенсация реактивной мощности. Потребители и источники реактивной мощности. Удельные затраты на генерацию реактивной мощности различными источниками. Способы уменьшения потребления реактивной мощности приемниками электроэнергии. Компенсирующие устройства и их выбор. Размещение, режимы работы и регулирования компенсирующих устройств. Компенсация реактивной мощности при наличии вентильных преобразователей. Выбор фильтрокомпенсирующих устройств в СЭС.
Конструктивное выполнение цеховых сетей. Совместное питание осветительной и силовой нагрузок. Выбор напряжения для питания приемников в цехах. Расчет токов короткого замыкания в установках напряжением до 1000 Вив установках постоянного тока. Выбор сечений проводов, кабелей и шин силовых приемников. Электрические сети осветительных установок. Расчет электрических сетей осветительных установок. Сети многоамперных установок переменного и постоянного тока. Электрооборудование и сети пожаро- и взрывоопасных помещений. Сети для передвижных установок.
Методика технико-экономических расчетов. Основные технико-экономических показатели. Использование математических методов в технико-экономических расчетах. Применение ЭВМ для технико-экономических расчетов.
Качество электрической энергии. Несинусоидальность формы кривой напряжения и тока. Влияние отклонений и колебаний напряжения на работу приемников электрической энергии. Отклонения и колебания частоты и их влияние на работу приемников электроэнергии. Способы и средства повышения качества электроэнергии в СЭС промышленных предприятий. Несимметрия напряжения. Надежность электроснабжения как фактор качества электрической энергии.
Выбор числа и мощности силовых трансформаторов. Электростанции промышленного назначения и их характерные особенности. Оптимизация систем промышленного электроснабжения. Определение рационального напряжения аналитическим расчетом и с применением методов планирования эксперимента.
Выбор сечений жил кабелей и проводов воздушных линий по нагреву расчетным током и по нагреву током короткого замыкания. Выбор сечений жил кабелей и проводов воздушных линий по потерям напряжения и по экономическим соображениям. Определение активного и реактивного сопротивлений шинопровода. Потери мощности и напряжения в шинопроводах. Выбор сечения шинопровода и проверка выбранного сечения. Допустимые перегрузки кабельных и воздушных линий.
Выбор местоположения питающих подстанций. Определение условного центра электрических нагрузок. Определение местоположения ГПП (ГРП) с учетом динамики СЭС промышленных предприятий. Способы канализации электроэнергии по территории промышленного предприятия.
Выбор режима нейтрали в установках до и выше 1000 В. Заземляющие устройства. Требования к заземляющим устройствам и их расчет. Электрокоррозия подземных сетей блуждающими токами.
Составление электробаланса промышленных предприятий. Методика определения потерь электроэнергии в промышленных предприятиях общепромышленной частоты. Дополнительные потери активной мощности и электроэнергии в элементах СЭС промышленных предприятий, обусловленные несинусоидальными токами.
Защита систем электроснабжения. Защита плавкими предохранителями и автоматическими выключателями. Молниезащита электроустановок. Защита от грозовых перенапряжений. Защита электрических сетей осветительных установок. Защита подземных сооружений от коррозии.
Схемы цеховых трансформаторных и главных понизительных подстанций. Выбор коммутационных аппаратов. Закрытые и открытые распределительные устройства высокого напряжения. Распределительные устройства низкого напряжения. Компоновка трансформаторных подстанций.
ПРИЛОЖЕНИЕ Д
И Н С Т Р У К Ц И Я
ОФОРМЛЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ И
АВТОРЕФЕРАТА
Высший аттестационный комитет
Алматы 2003г.
1 Область применения
Настоящая инструкция устанавливает общие требования к структуре, объему и правилам оформления диссертационных работ (далее по тексту – диссертаций) и авторских рефератов (далее по тексту – авторефератов) по всем областям науки и техники.
2 Нормативные ссылки
Настоящая инструкция основана на Межгосударственном стандарте ГОСТ 7.32-2001. Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления.
3 Общие положения
3.1 Виды диссертаций
3.1.1 Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть квалификационной научной работой, самостоятельно (в том числе при наличии научного консультанта) подготовленной соискателем по конкретной специальности соответствующей отрасли науки в виде рукописи, и соответствовать одному из следующих требований:
- содержать новые научно обоснованные результаты, которые решают крупную научную проблему;
- содержать новые научно обоснованные результаты, использование которых обеспечивает решение крупной прикладной проблемы;
- содержать новые научно обоснованные теоретические и (или) экспериментальные результаты, совокупность которых является крупным достижением в развитии конкретных направлений"
3.1.2 Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть квалификационной научной работой по конкретной специальности соответствующей отрасли науки, подготовленной соискателем самостоятельно или под научным руководством доктора наук (кандидата наук) в виде рукописи и соответствовать одному из следующих требований:
- содержать новые научно обоснованные результаты, которые решают важную научную задачу;
содержать новые научно обоснованные результаты, использование которых обеспечивает решение важной прикладной проблемы;
- содержать новые научно обоснованные теоретические и (или) экспериментальные результаты, совокупность которых имеет важное значение для развития конкретных научных направлений.
3.1.3 Объем диссертации
Объем диссертации, как правило, не должен превышать:
- 150 страниц – для кандидатской диссертации;
– 300 страниц – для докторской диссертации;
Объем диссертации по гуманитарным наукам может быть на 25% больше. Приложения в указанный объем диссертации не включаются.
3.2 Автореферат
3.2.1 Авторефератом диссертации является издание в виде брошюры, содержащее составленный автором реферат проведенного им исследования, представляемого на соискание ученой степени.
3.2.2 Объем автореферата:
– до 50 страниц (2,5 печатного листа) – для докторской диссертации;
- до 30 страниц (1,5 печатного листа) – для кандидатской диссертации.
В данный объем включаются рисунки, таблицы, графики, список использованных источников.
4 Структура
4.1 Структура диссертации
Структурными элементами диссертации являются:
– титульный лист;
– содержание;
– нормативные ссылки;
– определения, обозначения и сокращения;
– введение;
– основная часть;
– выводы;
– список использованных источников;
– приложения.
Обязательные структурные элементы выделены жирным шрифтом.
4.2 Структура автореферата
Структурными элементами автореферата являются:
– титульный лист;
– введение;
– основная часть;
– выводы;
– список опубликованных работ по теме диссертации;
– резюме.
5 Требования к структурным элементам диссертации
5.1 Титульный лист
5.1.1 Титульный лист является первой страницей диссертации и служит источником информации, необходимой для обработки и поиска документа.
5.1.2 На титульном листе приводят следующие сведения:
– – наименование организации, где выполнена диссертация;
– – универсальная десятичная классификация (УДК)
– – ограничительный гриф (при его необходимости);
– – фамилия, имя, отчество диссертанта;
– – наименование работы;
– шифр и наименование специальности (по Номенклатуре специальностей научных работников);
– – искомая ученая степень;
– – фамилия, имя, отчество научного руководителя (консультанта);
– – город и дата.
Титульный лист включают в общую нумерацию страниц диссертации. Номер страницы на титульном листе не проставляют.
При подготовке диссертации, состоящей из двух книг, каждая часть должна иметь свой титульный лист, соответствующий титульному листу первой части и содержащий сведения, относящиеся к данной части.
Титульный лист оформляется в соответствии с приложением.
5.2 Содержание диссертации
5.2.1 Содержание диссертации включает введение, порядковые номера и наименования всех разделов, подразделов, пунктов (если они имеют наименования), выводы, список использованных источников и наименование приложений с указанием номеров страниц, с которых начинаются эти элементы диссертации.
5.2.2 При подготовке диссертации, состоящей из двух и более книг, в каждой из них должно быть свое содержание. При этом в первой книге помещают содержание всей диссертации с указанием номеров частей и далее - содержание второй книги. Допускается в первой части вместо содержания последующих частей указывать только их наименования.
5.3 Нормативные ссылки
5.3.1 Структурный элемент "Нормативные ссылки" содержит перечень стандартов, на которые в тексте диссертации дана ссылка.
5.3.2 Перечень ссылочных стандартов начинают со слов: "В настоящей диссертации использованы ссылки на следующие стандарты".
5.3.3 В перечень включают обозначения стандартов и их наименования в порядке возрастания регистрационных номеров обозначений.
5.4 Определения
5.4.1 Структурный элемент "Определения" содержит определения, необходимые для уточнения или установления терминов в диссертации.
5.4.2 Перечень определений начинают со слов: "В настоящей диссертации применяют…".
5.5.2 Запись обозначений и сокращений приводят в терминах с соответствующими определениями.
5.5 Обозначения и сокращения
5.5.1 Структурный элемент "Обозначения и сокращения" содержит перечень обозначений и сокращений, используемых в диссертации в порядке приведения их в тексте диссертации с необходимой расшифровкой и пояснениями.
5.5.3 Допускается определения, обозначения и сокращения приводить в одном структурном элементе "Определения, обозначения и сокращения".
5.6 Введение
Введение должно содержать оценку современного состояния решаемой научной или научно-технологической проблемы (задачи), основание и исходные данные для разработки темы, обоснование необходимости проведения научно-исследовательской работы, сведения о планируемом научно-техническом уровне разработки, о патентных исследованиях и выводы из них, сведения о метрологическом обеспечении научно-исследовательской работы. Во введении должны быть показаны актуальность и новизна темы, связь данной работы с другими научно-исследовательскими программами, а также должны быть приведены цели и задачи исследования, их место в выполнении научно-исследовательской работы в целом.
5.7 Основная часть
5.7.1 В основной части диссертации приводят данные, отражающие сущность, методику и основные результаты выполненной работы.
5.7.2 Основная часть должна содержать:
– выбор направления исследования, и его обоснование, методы решения задач и их сравнительную оценку, описание выбранной общей методики проведения работы;
– процесс теоретических и (или) экспериментальных исследований, включая определение характера и содержания теоретических исследований, методы исследований, методы расчета, обоснование необходимости проведения экспериментальных работ, принципы действия разработанных объектов, их характеристики;
– обобщение и оценку результатов исследований и предложения по дальнейшим направлениям работы, оценку достоверности полученных результатов и их сравнение с аналогичными результатами отечественных и зарубежных работ.
5.8 Выводы
Выводы должны содержать:
- краткие выводы по результатам диссертационных исследований;
– оценку полноты решений поставленных задач;
– разработку рекомендаций и исходных данных по конкретному использованию результатов;
– оценку технико-экономического уровня выполненной работы в сравнении с лучшими достижениями в данной области.
5.9 Список использованных источников
Список должен содержать сведения об источниках использованных при написании диссертации, и оформляется в соответствии с приложением.
5.10 Приложения
5.10.1 В приложения рекомендуется включать материалы, связанные с выполнением диссертационной работы, которые по каким-либо причинам не могут быть включены в основную часть.
В приложения могут быть включены:
– промежуточные математические доказательства, формулы и расчеты;
– таблицы вспомогательных или цифровых данных;
– протоколы испытаний;
– описание аппаратуры и приборов, применяемых при проведении экспериментов, измерений и испытаний;
– инструкции, методики описания алгоритмов и программ задач, решаемых ЭВМ, разработанных в процессе выполнения диссертационной работы;
– иллюстрации (фотографии) вспомогательного характера;
– протокол рассмотрения диссертационной работы (или ее части) на научно-техническом совете;
- акты внедрения результатов диссертационной работы и др.
5.10.2 Приложения следует оформлять в соответствии с 6.12.
6 Правила оформления диссертации
6.1 Общие требования
6.1.1 Изложение текста диссертации выполняют в соответствии с требованиями настоящей Инструкции. Страницы текста диссертационной работы и включенные в диссертацию иллюстрации и таблицы должны соответствовать формату А4.
6.1.2 Диссертация должна быть выполнена любым печатным способом на пишущей машинке или с использованием компьютера и принтера на одной стороне листа белой бумаги формата А4 через один интервал. Шрифт – обычный, кегль 14. Текст диссертации следует печатать, соблюдая следующие размеры полей: правое – 10 мм, верхнее – 20 мм, левое – 35 и нижнее – 20. Разрешается использовать компьютерные возможности акцентирования внимания на определенных терминах, формулах, теоремах, применяя шрифты разной гарнитуры.
6.1.3 Вне зависимости от способа выполнения диссертации качество напечатанного текста и оформление иллюстраций, таблиц, распечаток с ПЭВМ должно удовлетворять требованию их четкого воспроизведения.
6.1.4 При выполнении диссертации необходимо соблюдать равномерную плотность, контрастность и четкость изображения по всей диссертации. В диссертации должны быть четкие, не расплывшиеся линии, буквы, цифры и знаки.
6.1.5 Опечатки, описки и графические неточности, обнаруженные в процессе подготовки диссертации, допускается исправлять подчисткой или закрашиванием белой краской и нанесением на том же месте исправленного текста (графики) машинописным способом или черными чернилами или черной тушью – рукописным способом.
6.1.6 Повреждения листов текстовых документов, помарки и следы не полностью удаленного прежнего текста (графики) не допускаются. После внесения исправлений документ должен удовлетворять требованиям микрофильмирования.
6.1.7 Фамилии, названия учреждений, организаций, фирм, название изделий и другие имена собственные в диссертации приводят на языке оригинала. Допускается транслитерировать имена собственные и приводить названия организации в переводе на язык диссертации с добавлением (при первом упоминании) оригинального названия.
6.2 Построение диссертации
6.2.1 Наименования структурных элементов диссертации, "Содержание", "Нормативные ссылки", "Определения", "Обозначения и сокращения", "Введение", "Выводы", "Список использованных источников" служат заголовками структурных элементов диссертации.
6.2.2 Диссертацию следует делить на разделы, подразделы и пункты. Пункты, при необходимости, могут делиться на подпункты. При делении текста диссертации на пункты и подпункты необходимо, чтобы каждый пункт содержал законченную информацию.
6.2.3 Разделы, подразделы должны иметь заголовки. Пункты, как правило, заголовков не имеют. Заголовки должны четко и кратко отражать содержание разделов, подразделов.
6.2.4 Заголовки разделов, подразделов и пунктов следует печатать с абзацного отступа с прописной буквы без точки в конце, не подчеркивая. Если заголовок состоит из двух предложений, их разделяют точкой.
6.3 Нумерация страниц диссертации
6.3.1 Страницы диссертации следует нумеровать арабскими цифрами, соблюдая сквозную нумерацию по всему тексту диссертации. Номер страницы проставляют в центре нижней части листа без точки.
6.3.2 Титульный лист включают в общую нумерацию страниц. Номер страницы на титульном листе не проставляют.
6.3.3 Иллюстрации и таблицы, расположенные на отдельных листах, включают в общую нумерацию страниц диссертации. Иллюстрации, таблицы на листе формата А3 учитывают как одну страницу.
6.4 Нумерация разделов, подразделов, пунктов, подпунктов
6.4.1 Разделы диссертации должны иметь порядковые номера в пределах всего документа, обозначенные арабскими цифрами без точки и записанные с абзацного отступа. Подразделы должны иметь нумерацию в пределах каждого раздела. Номер подраздела состоит из номеров раздела и подраздела, разделенных точкой. В конце номера подраздела точка не ставится. Разделы, как и подразделы, могут состоять из одного или нескольких пунктов.
б.4.2 Если документ не имеет подраздела, то нумерация пунктов в нем должна быть в пределах каждого раздела, и номер пункта должен состоять из номеров раздела и пункта, разделенных точкой. В конце номера пункта точка не ставится.
Пример
1 Типы и основные размеры
1.1
Нумерация пунктов первого раздела документа
1.2
2 Технические требования
2.1
2.2 Нумерация пунктов второго раздела документа
2.3
Если документ имеет подразделы, то нумерация пунктов должна быть в пределах подраздела и номер пункта должен состоять из номеров раздела, подраздела и пункта, разделенных точками, например:
3 Методы испытаний
3.1.1
3.1.2 3.1.2 Нумерация пунктов первого подраздела третьего раздела документа
3.1.3 3.1.3
3.2 Подготовка к испытанию
3.2.1
3.2.2 Нумерация пунктов второго подраздела третьего раздела документа
3.2.3
6.4.3 Если раздел состоит из одного подраздела, то подраздел не номеруется. Если подраздел состоит из одного пункта, то пункт не нумеруется.
6.4.4 Если тест подразделяется только на пункты, то они нумеруются порядковыми номерами в пределах всей диссертационной работы.
6.4.5 6.4.5 Пункты, при необходимости, могут быть разбиты на подпункты, которые должны иметь порядковую нумерацию в пределах каждого пункта, например: 4.2.1.1,4.2.1.2 и т.д.
6.4.6 6.4.6 Внутри пунктов или подпунктов могут быть приведены перечисления. Перед каждым перечислением следует ставить дефис или, при необходимости ссылки в тексте документа на одно из перечислений, строчную букву (за исключением ё,э,о,г,ь,ы,ъ), после которой ставится скобка. Для дальнейшей детализации перечислений необходимо использовать арабские цифры, после которых ставится скобка, а запись производится с абзацного отступа, как показано в примере.
Пример:
а) ----------------
б) ----------------
1) 1) ------
2) 2) ------
в) ----------------
6.4.7 Каждый структурный элемент диссертации следует начинать с нового листа (страницы).
6.4.8 Нумерация страниц диссертации и приложений, входящих в состав диссертации, должна быть сквозная.
6.5 Иллюстрации
6.5.1 Иллюстрации (чертежи, карты, графики, схемы, диаграммы, фотоснимки) следует располагать в диссертации непосредственно после текста, в котором они упоминаются впервые, или на следующей странице.
Иллюстрации могут быть в компьютерном исполнении, в том числе и цветные. На все иллюстрации должны быть даны ссылки в диссертации.
6.5.2 Чертежи, графики, диаграммы, схемы, иллюстрации, помещенные в диссертации, должны соответствовать требованиям государственных стандартов Единой системы конструкторской документации (ЕСКД).
Допускается выполнение чертежей, графиков, диаграмм, схем посредством использования компьютерной печати.
6.5.3 Фотоснимки размером меньше формата А4 должны быть наклеены на стандартные листы белой бумаги.
6.5.4 Иллюстрации за исключением иллюстраций приложений, следует нумеровать арабскими цифрами сквозной нумерацией.
Если рисунок один, то он обозначается “Рисунок 1”, Слово “Рисунок” и его наименование располагают посередине строки.
6.5.5 Допускается нумеровать иллюстрации в пределах раздела. В этом случае номер иллюстрации состоит из номера раздела и порядкового номера, иллюстрации, разделенных точкой. Например: Рисунок 1.1 –
6.5.6 Иллюстрации, при необходимости, могут иметь наименование и пояснительные данные (подрисуночный текст). Слово “Рисунок” и его наименование помещают после пояснительных данных и располагают следующим образом: Рисунок 1 – Детали прибора.
6.5.7 Иллюстрации каждого приложения обозначают отдельной нумерацией арабскими цифрами с добавлением перед цифрой обозначения приложения. Например: Рисунок А.3
Иллюстрации оформляются в соответствии с приложением.
6.5.8 При ссылках на иллюстрации следует писать "...в соответствии с рисунком 2" при сквозной нумерации и "...в соответствии с рисунком 1.2" при нумерации в пределах раздела.
6.6 Таблицы
6.6.1 Таблицы применяют для лучшей наглядности и удобства сравнения показателей. Название таблицы должно отражать ее содержание, быть точным, кратким. Название таблицы следует помещать над таблицей слева, без абзацного отступа в одну строку с ее номером через тире. При переносе части таблицы название помещают только над первой частью таблицы, нижнюю горизонтальную черту, ограничивающую таблицу, не проводят.
6.6.2 Таблицу следует располагать в диссертации непосредственно после текста, в котором она упоминается впервые, или на следующей странице.
6.6.3 На все таблицы должны быть ссылки в диссертации. При ссылке следует писать “таблица” с указанием ее номера.
6.6.4 Таблицу с большим количеством строк допускается переносить на другой лист (страницу). При переносе части таблицы на другой лист (страницу) слово "Таблица" и номер ее указывают один раз слева над первой частью таблицы, над другими частями пишут слово "Продолжение" и указывают номер таблицы, например: "Продолжение таблицы 1". При переносе таблицы на другой лист (страницу) заголовок помещают только над ее первой частью.
Таблицу с большим количеством граф допускается делить на части и помещать одну часть под другой в пределах одной страницы. Если строки и графы таблицы выходят за формат страницы, то в первом случае в каждой части таблицы повторяется головка, во втором случае – боковик.
Если повторяющийся в разных строках (графах) таблицы текст состоит из одного слова, то его после первого написания допускается заменять кавычками; если из двух и более слов, то при первом повторении его заменяют словами "То же", а далее – кавычками. Ставить кавычки вместо повторяющихся цифр, марок, знаков, математических и химических символов не допускается. Если цифровые или иные данные в какой-либо строке таблицы не
приводят, то в ней ставят прочерк.
6.6.5 Цифровой материал, как правило, оформляют в виде таблиц. Пример оформления таблицы приведен на рисунке 1.
6.6.6 Таблицы, за исключением таблиц приложений, следует нумеровать арабскими цифрами сквозной нумерацией. Допускается нумеровать таблицы в пределах раздела. В этом случае номер таблицы состоит из номера раздела и порядкового номера таблицы, разделенных точкой. Таблицы каждого приложения обозначают отдельной нумерацией арабскими цифрами с добавлением перед цифрой обозначения приложения. Если в документе одна таблица, то она должна быть обозначена "Таблиц 1" или "Таблица В,1", если она приведена в приложении.
6.6.7 Заголовки граф и строк таблицы следует писать с прописной буквы в единственном числе, а подзаголовки граф - со строчной буквы, если они составляют одно предложение с заголовком, или с прописной буквы, если они имеют самостоятельное значение. В конце заголовков и подзаголовков таблиц точки не ставят.
б.6.8 Таблицы слева, справа и снизу, как правило, ограничивают линиями. Допускается применять размер шрифта в таблице меньший, чем в тексте.
Разделять заголовки и подзаголовки боковика и граф диагональными линиями не допускается. Горизонтальные и вертикальные линии, разграничивающие строки таблицы, допускается не проводить, если их отсутствие не затрудняет пользование таблицей. Заголовки граф, как правило, записывают параллельно строкам таблицы. При необходимости допускается перпендикулярное расположение заголовков граф. Головка таблицы должна быть отделена линией от остальной части таблицы. Пример оформления таблиц в диссертации приведен в приложении.
6.7 Примечания
6.7.1 Слово "П р и м е ч а н и е" следует печатать с прописной буквы с абзаца вразрядку и не подчеркивать.
6.7.2 Примечания приводят в диссертации, если необходимы пояснения или справочные данные к содержанию текста, таблиц или графического материала.
6.7.3 Примечания следует помещать непосредственно после текстового, графического материала или в таблице, к которым относятся эти примечания. Если примечание одно, то после слова “Примечание” ставится тире и примечание печатается с прописной буквы. Одно примечание не нумеруют. Несколько примечаний нумеруют по порядку арабскими цифрами без проставления точки. Примечание к таблице помещают в конце таблицы над линией, обозначающей окончание таблицы.
Пример:
Примечание - Подстрочные надписи не печатать.
Несколько примечаний нумеруются по порядку арабскими цифрами.
Пример:
Примечания:
1 Подстрочные надписи не печатать;
2 Документы должны быть нотариально заверены;
3 Утверждает руководитель организации.
6.8 Формулы и уравнения
6.8.1 Формулы и уравнения следует выделять из текста в отдельную строку. Выше и ниже каждой формулы или уравнения должно быть оставлено не менее одной свободной строки. Если уравнение не умещается в одну строку, то оно должно быть перенесено после знака равенства (=) или после знаков плюс (+), минус (-), умножения (х), деления (:), или других математических знаков, причем знак в начале следующей строки повторяют. При переносе формулы на знаке, символизирующем операцию умножения, применяют знак "х".
6.8.2 Пояснение значений символов и числовых коэффициентов следует приводить непосредственно под формулой в той же последовательности, в которой они даны в формуле.
6.8.3 Формулы в диссертационной работе следует нумеровать порядковой нумерацией в пределах всей диссертации арабскими цифрами в круговых скобках в крайнем правом положении на строке.
Пример:
А = а:b; (1)
В = с:е. (2)
6.8.4 Формулы, помещенные в приложениях, должны нумероваться отдельной нумерацией арабскими цифрами в пределах каждого приложения с добавлением перед каждой цифрой обозначения приложения, например формула (В.1).
б.8.5 Ссылки в тексте на порядковые номера формул дают в скобках. Пример – в формуле (1).
6.8.6 Допускается нумерация формул в пределах раздела. В этом случае номер формулы состоит из номера раздела и порядкового номера формулы, разделенных точкой, например (3.1). Порядок изложения в диссертации математических уравнений такой же, как и формул.
6.8.8 В диссертации допускается выполнение формул и уравнений рукописным способом черными чернилами.
6.9 Ссылки
6.9.1 В диссертации допускаются ссылки на стандарты, технические условия и другие документы при этом они полностью и однозначно определяют соответствующие требования и не вызывают затруднений в пользовании документом.
6.9.2 Ссылаться следует на документ в целом или его разделы и приложения. Ссылки на подразделы, пункты, таблицы и иллюстрации не допускаются.
6.9.3 При ссылках на стандарты и технические условия указывают только их обозначение, при этом допускается не указывать год их утверждения при условии полного описания стандарта в списке использованных источников.
6.9.4 Ссылки на использованные источники следует приводить в квадратных скобках.
6.10 Перечень определений обозначений и сокращений, условных обозначений, символов, единиц физических величин и терминов
Перечень должен располагаться столбцом. Слева в порядке упоминания или алфавитном порядке приводят сокращения, условные обозначения, символы, единицы физических величин и термины, справа - их детальную расшифровку.
6.11 Список использованных источников
Сведения об источниках следует располагать в порядке появления ссылок на источники в тексте диссертации и нумеровать арабскими цифрами без точки и печатать с абзацного отступа.
6.12 Приложения
6.12.1 Приложения оформляют как продолжение данной диссертации на последующих ее листах или выпускают в виде самостоятельного документа.
6.12.2 В тексте диссертации на все приложения должны быть даны ссылки. Приложения располагают в порядке ссылок на них в тексте диссертации.
6.12.3 Каждое приложение следует начинать с новой страницы с указанием наверху посередине страницы слова "Приложение" и его обозначения. Приложение должно иметь заголовок, который записывают симметрично относительно текста с прописной буквы отдельной строкой.
6.12.4 Приложения обозначают заглавными буквами русского алфавита, начиная с А, за исключением букв Е, 3, Й, О, Ч, Ь, Ы, Ъ. После слова "Приложение" следует буква, обозначающая его последовательность. Допускается обозначение приложений буквами латинского алфавита, за исключением букв I, О. В случае полного использования букв русского и латинского алфавитов допускается обозначать приложения арабскими цифрами. Если в документе одно приложение, оно обозначается "Приложение".
6.12.5 Текст каждого приложения, при необходимости, может быть разделен на разделы, подразделы, пункты, подпункты, которые нумеруют в пределах каждого приложения. Перед номером ставится обозначение этого приложения.
6.12.6 Приложения должны иметь общую с остальной частью документа сквозную нумерацию страниц.
7 Требования к структурным элементам автореферата
7.1 Титульный лист
7.1.1 Титульный лист является первой страницей автореферата и служит источником информации, необходимой для обработки и поиска документа.
7.1.2 На титульном листе приводят следующие сведения:
– универсальная десятичная классификация (УДК)
– ограничительный гриф (при его необходимости);
– фамилия, имя, отчество диссертанта;
– наименование работы;
– шифр и наименование специальности (по номенклатуре специальностей научных работников);
– искомая ученая степень;
– город и дата.
Титульный лист включают в общую нумерацию страниц автореферата. Номер страницы на титульном листе не проставляют. Титульный лист оформляется, в соответствии с приложением. На оборотной стороне титульного листа приводятся;
– – наименование организации, где выполнена работа;
– – Ф.И.О. научного руководителя;
– – Ф.И.О. официальных оппонентов;
– – ведущая организация;
– – шифр диссертационного совета, дата, время, место проведения защиты;
– – адрес библиотеки, где можно ознакомиться с диссертацией;
– – дата рассылки автореферата;
– – подпись Ученого секретаря.
Оборотная сторона титульного листа оформляется в соответствии с приложением.
7.2 Введение
Введение должно содержать общую характеристику работы, актуальность проблемы, цель работы, научную новизну, положения, выносимые на защиту, апробацию практических результатов и практическую ценность работы.
7.3 Основная часть
7.3.1 В основной части автореферата приводят данные, отражающие сущность, методику и основные результаты выполненной работы.
7.3.2 Основная часть должна содержать:
– выбор направления исследования и его обоснование, методы решения задач и их сравнительную оценку, описание выбранной общей методики проведения работы;
– процесс теоретических и (или) экспериментальных исследований, включая определение характера и содержания теоретических исследований, методы исследований, методы расчета, обоснование необходимости проведения экспериментальных работ, принципы действия разработанных объектов, их характеристики;
– обобщение и оценку результатов исследований и предложения по дальнейшим направлениям работ, оценку достоверности полученных результатов и их сравнение с аналогичными результатами отечественных и зарубежных работ.
7.4 Выводы
Выводы должны содержать:
– краткие выводы по результатам диссертационных исследований; – оценку полноты решений поставленных задач;
-разработку рекомендаций и исходных данных по конкретному использованию результатов;
– оценку технико-экономического уровня выполненной работы в сравнении с лучшими достижениями в данной области.
7.5 Резюме.
Резюме должно содержать:
– объект исследования или разработки;
– цель работы;
– метод или методологию проведения работы;
– результаты работы;
– основные конструктивные, технологические и технико-эксплуатационные характеристики;
– степень внедрения;
– область применения;
– экономическую эффективность или значимость работы;
Резюме должно быть написано на двух языках - на английском для всех диссертаций и на казахском - для диссертаций, написанных на русском языке, на русском – для диссертаций, написанных на казахском языке. Объем резюме – две страницы на каждом языке.
7.6 Список публикаций
Список публикаций по теме диссертации, оформленный в соответствии с приложением.
ПРИЛОЖЕНИЕ А
Список использованных источников
1. Васильева Г.С. Биология трансплантированных опухолей.- Алматы,1982.- 216 с.
2. Ефимов М.Л., Васильева Г.С. Суточные биологические ритмы и злокачественный рост // Усп.совр.биологии.- 1987.- Т. 103.- № 2.- с. 255 -270.
3. Патент СССР. №72931 Способ переработки сырья. Опубл. 21.02.97.
4. А.С. № 386018. СССР. Способ извлечения металлов. Опубл. 12.09.90.
5. Георгиева Р.С. Изменения в системе свертывания крови у больных злокачественными опухолями //Сб. научн. трудов Института биологии.- Алматы.- 1980.- с.214-217.
6. Баженов Л.Г., Кулинская Л.Л., Сорочинская И.И. Сезонные изменения содержания иммуноглобулинов в крови клинически здоровых лиц: Тезисы докл. 11 Всес. конф. по хронобиол. и хрономед. - Ташкент, 1990.- 320 с.
7. Каверина Л.П., Березовская И.В. Сезонные изменения показателей свертывания крови у крыс и кроликов. - М. (Деп. в ВИИИТИ, 13.09.89, а 5853 - В 89).
8. Отчет № 81047478. ИМиО АН КазССР. Изучение кинетики и химизма процессов. - Алма-Ата, 1985.- 240 с.
9. Свиногеева Г.П. Эксперимеитальная терапия саркомы Т-1 в зависимости от ее методической активности. Автореф. дис. канд. Обнинск, 1970, 24 с.
10. Vachaspati T., Videnkin A. Evolution of cosmic nets // Phys. Rev., Vol. 46, № 2, Р. 1133-1140
ПРИЛОЖЕНИЕ Б
|
|
I - Суточные колебания содержания лейкоцитов. Обозначения кривых: контроль (1); 2-3 сутки роста опухоли (2); 3-7 сутки роста (3); II - коэффициент суточной периодичности (а); показатель суточной адаптивности (б): А - отсутствие адаптации, Б - слабая адаптация, В В - .умеренная адаптация, Г - сильная адаптация к смене дня и ночи.
Рисунок 1 - Колебания содержания лейкоцитов периферической крови
ПРИЛОЖЕНИЕ В
Таблица 1 - Распределение КСП отдельных клеток лейкоцитарной формулы
Типы клеток |
Контроль |
ЛСП, 7 день |
||
зима |
лето |
зима |
лето |
|
нейтрофилы |
0,93 |
0,87 |
0,91 |
1,09 |
эозинофилы |
1,30 |
2,46 |
0,75 |
1,46 |
моноциты |
1,07 |
1,54 |
0,79 |
1,14 |
лимфоциты |
1,01 |
1,03 |
1,04 |
0,93 |
ПРИЛОЖЕНИЕ Е
Утверждено
приказом Министра образования
и науки Республики Казахстан
от 10 января 2003 года, №14
ПОЛОЖЕНИЕ О ДИССЕРТАЦИОННОМ СОВЕТЕ
1.Формирование и организация работы
диссертационных советов
1. 1. Диссертационные советы — советы по рассмотрению научных работ, представляемых на соискание ученой степени кандидата или доктора наук, являются основным звеном системы аттестации научных и научно-педагогических кадров высшей квалификации.
2. 2. Диссертационные советы создаются Высшим аттестационным комитетом Министерства образования и науки Республики Казахстан (далее - ВАК) по поручению Министерства образования и науки Республики Казахстан при широко известных своими достижениями в соответствующей отрасли науки крупных научных центрах, научных организациях и высших учебных заведениях республики (далее - организации), имеющих докторантуру (аспирантуру), кафедру (отдел, лабораторию) по запрашиваемой специальности и действующий научный семинар, на основании ходатайств указанных организаций.
Ходатайство должно содержать обоснование необходимости создания совета и целесообразности его функционирования в данной организации, гарантии обеспечения необходимых условий для работы совета, выделения необходимых для рассмотрения и защиты диссертаций средств. К ходатайству прилагаются сведения о членах диссертационного совета и проект приказа ВАК об утверждении состава совета и перечня специальностей с указанием отраслей наук, по которым разрешено проводить защиту диссертаций, а также срока полномочий по формам, установленным ВАК.
Диссертационные советы проводят работу под руководством ВАК, который контролирует и координирует их деятельность, пересматривает сеть советов по каждой научной специальности с учетом изменений, вносимых в Номенклатуру специальностей научных работников, утвержденную приказом Министра образования и науки Республики Казахстан от 16 марта 2001 г. № 174, и других обстоятельств.
Диссертационные советы несут ответственность за качество и объективность экспертизы диссертаций, за обоснованность принимаемых решений и призваны обеспечивать высокий уровень требовательности при определении соответствия диссертаций критериям, установленным Правилами присуждения ученых степеней (далее - Правила).
Диссертационные советы подотчетны руководителям организаций, при которых они функционируют, и пользуются печатями и бланками этих организаций. Руководители организаций несут ответственность за обеспечение необходимых условий работы советов.
Оплата расходов, связанных с выделением помещения для проведения заседаний совета, оргтехники, оформлением аттестационных дел соискателей, направляемых в ВАК, командированием иногородних членов совета возлагается на организации, при которых созданы советы. Возмещение указанных расходов за счет самих соискателей не допускается.
Члены диссертационных советов выполняют свои обязанности на добровольных началах, без оплаты.
С целью более активного участия научной общественности в формировании диссертационных советов вопрос об их открытии, специальностях и составе должен обсуждаться на заседаниях ученых (научно-технических) советов факультетов, вузов, НИИ, организаций.
По кандидатурам, предлагаемым в состав диссертационного совета, должно быть проведено голосование ученого совета. По составу объединенного диссертационного совета голосование проводится в тех организациях, сотрудниками которых являются кандидаты в состав диссертационного совета.
Руководитель организации (базовой организации) проводит собрание избранных кандидатов в состав предполагаемого диссертационного совета, участвует в тайном голосовании, где простым большинством голосов, но не менее половины списочного состава диссертационного совета, избираются председатель и заместитель председателя диссертационного совета.
Председателем совета избирается ученый, активно ведущий научную деятельность, доктор наук - специалист по профилю совета (по автореферату), являющийся штатным работником организации, при которой создается совет. Ученым секретарем совета избирается специалист по профилю совета (по автореферату), штатный работник организации, при которой создается совет.
Протокол заседания ученого (научно-технического) совета и результаты тайного голосования по кандидатурам председателя и заместителя председателя диссертационного совета являются обязательным приложением к ходатайству об открытии диссертационного совета.
Замена председателей, заместителей председателя советов, другие частичные изменения их составов проводятся ВАК на основании ходатайств организаций, при которых созданы советы. В ходатайстве перечисляются все предлагаемые изменения и обосновывается их необходимость. К ходатайству прилагаются протокол заседания ученого (научно-технического) совета и результаты тайного голосования на заседании диссертационного совета по кандидатурам вновь избранных председателя и (или) заместителя председателя диссертационного совета, сведения о вновь вводимых специалистах и проект приказа по формам, установленным ВАК.
Изменение перечня специальностей и существенное изменение состава совета производится путем переутверждения совета в установленном порядке.
3. 3. В состав диссертационного совета по защите диссертаций на соискание ученой степени доктора наук включаются только доктора наук, ученым секретарем в исключительных случаях может быть кандидат наук, который не принимает участия в голосовании при защите диссертаций, представленных на соискание ученой степени доктора наук. Советы по защите диссертаций на соискание ученой степени доктора наук проводят также защиту диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук. В состав совета по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук включаются доктора и кандидаты наук, при этом общее число докторов наук должно быть не менее половины состава совета.
4. 4. В состав совета могут быть включены без переаттестации граждане других государств, имеющие диплом доктора наук государственного образца. В этом случае на заседаниях рассматриваются диссертационные работы, в которых не содержатся сведения ограниченного распространения.
5. 5. ВАК может предоставить совету право проведения защиты диссертаций, как правило, по нескольким, но не более чем по пяти специальностям.
6. 6. Состав совета должен удовлетворять следующим требованиям:
1) 1) в состав совета по письменному согласию включаются специалисты по автореферату, по трудам (не более трех по каждой специальности совета) и по смежным специальностям (не более трех по каждой специальности совета). По трудам включаются доктора наук, имеющие не менее 5-ти научных трудов по специальности, опубликованных в специализированных научных изданиях, рекомендованных ВАК. Смежные специальности, то есть близкие по научному содержанию к специальности совета, определяются паспортом этой специальности;
2) 2) в составе совета по защите диссертаций на соискание ученой степени доктора наук должно быть не менее пяти докторов наук по каждой специальности совета соответствующей отрасли науки, из которых не менее трех - по автореферату;
3) 3) в составе совета по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук должно быть не менее пяти специалистов по каждой специальности совета соответствующей отрасли науки, в том числе не менее трех докторов наук, из них не менее двух - по автореферату;
4) 4) членами совета не могут быть сотрудники ВАК, члены Президиума и экспертных советов ВАК;
5) 5) каждый специалист может быть членом только одного совета и представлять только одну специальность по одной отрасли науки, при этом члену совета, которому присуждена ученая степень доктора наук по двум специальностям, разрешается представлять их в диссертационном совете по автореферату;
6) 6) в состав совета могут включаться специалисты и из других организаций, но не более половины по каждой специальности совета;
7) 7) число членов совета должно быть не менее двенадцати и не более двадцати шести.
7. 7. Для подготовки и аттестации научных и научно-педагогических кадров высшей квалификации по приоритетным направлениям развития науки и техники могут создаваться объединенные диссертационные советы с участием ученых из нескольких организаций, в которых активно проводятся научные исследования по запрашиваемым специальностям.
Организации, создающие объединенный диссертационный совет, подписывают соглашение об общей ответственности и условиях, в том числе финансовых, обеспечения его деятельности, указывают базовую организацию, которая от их имени обращается с ходатайством в ВАК. Объединенный диссертационный совет считается функционирующим при этих организациях, при этом первой указывается базовая организация.
Ответственность за текущую деятельность объединенного совета несет руководитель базовой организации, и ему подотчетно руководство совета. На документах аттестационного дела, направляемых в ВАК, ставится соответствующая печать базовой организации.
Руководитель базовой организации выполняет роль координатора деятельности совета и не реже одного раза в год проводит заседания руководителей организаций, участвующих в объединенном диссертационном совете по вопросам его работы.
В составе объединенного совета должны быть доктора наук (один или более по автореферату) по каждой отрасли каждой специальности совета, работающие в организации, на базе которой создается совет.
Состав совета, должен удовлетворять требованиям настоящего Положения.
8. 8. Для проведения разовой защиты диссертации в случаях, предусмотренных пунктом 18 Правил, по согласованию с ВАК в состав совета по отсутствующей специальности соответствующей отрасли науки должны быть введены доктора наук по автореферату: три для докторской и два для кандидатской диссертации. При этом количество вводимых на разовую защиту членов совета может быть уменьшено за счет уже имеющихся в его составе докторов наук соответствующих отраслей науки по этим специальностям. Вводимые доктора наук не могут быть официальными оппонентами. Председатель совета заблаговременно направляет в ВАК ходатайство о введении в состав совета дополнительных членов с приложением необходимых сведений. После получения соответствующего решения ВАК совет в дополненном составе осуществляет прием диссертаций к защите и проводит защиту.
Разовая защита докторской диссертации может проводиться только в советах, имеющих право приема докторских диссертаций.
9. 9. Диссертационный совет работает в условиях гласности. О его заседаниях широко информируется коллектив организации, в которой он функционирует, и научная общественность. Всей своей деятельностью совет должен способствовать созданию максимально благоприятных условий для защиты соискателем подготовленной им диссертации. Соискателю должна предоставляться возможность знакомиться со всеми имеющимися в совете материалами, касающимися защиты его диссертации, получать квалифицированную помощь руководителей совета по вопросам, связанным с защитой диссертации.
Совет имеет право запрашивать у соответствующих организаций материалы, необходимые для полного, всестороннего и объективного рассмотрения диссертации и вынесения обоснованного решения.
10.10. На одном заседании совета может быть проведена защита одной диссертации или подготовлено одно дополнительное заключение (коллективная рецензия).
В течение дня может быть проведена защита одной докторской или двух кандидатских диссертаций. Совет имеет право в течение месяца провести защиту не более одной докторской и двух кандидатских диссертаций или четырех кандидатских диссертаций, а также подготовить одно дополнительное заключение (коллективную рецензию).
11.11. При назначении сроков защиты диссертаций должна соблюдаться очередность поступления заявлений соискателей о приеме диссертаций к защите. Правом внеочередной защиты пользуются аспиранты, представившие диссертации в срок, до окончания обучения в аспирантуре.
12. 12. Руководители советов отчитываются о проделанной работе перед своей организацией и ВАК. По окончании календарного года совет в месячный срок представляет в ВАК отчет о проделанной работе по форме, установленной ВАК.
13. 13. Если член совета в течение отчетного года не присутствовал на половине и более заседаний, то он выводится из состава соответствующего диссертационного совета.
14.14. Нарушение советом требований настоящего Положения или Правил присуждения ученых степеней является основанием для принятия ВАК соответствующего решения, замены руководства и членов совета, приостановления или прекращения деятельности совета до окончания срока его полномочий.
2. 2. Предварительное рассмотрение диссертации
в диссертационном совете
15. Совет принимает к предварительному рассмотрению диссертацию, оформленную в соответствии с требованиями пункта 10 «Правил», при наличии документов по установленному перечню и поручает созданной протокольным решением комиссии (не менее трех человек), из числа Членов совета - специалистов по профилю диссертации, ознакомиться с диссертацией и отзывом научного руководителя (консультанта) и представить совету заключение о соответствии диссертации специальностям и отрасли науки, по которым совету предоставлено право проведения защиты диссертаций, о полноте изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором (согласно пункту 11 Правил), а также предложения о назначении по рассматриваемой диссертации ведущей организации, официальных оппонентов, а в необходимых случаях - о введении в состав совета дополнительных членов. При этом комиссия должна обратить внимание на обоснованность назначения научного руководителя, привлечения научного консультанта, представления диссертации на стыке специальностей, присвоения ограничительных грифов.
Основанием для представления диссертации на стыке специальностей является наличие соответствующего научного вклада по каждой из специальностей.
Рассматривая докторскую диссертацию, комиссия должна определить, в какой степени в ней использованы материалы и выводы кандидатской диссертации соискателя. Защищаемые положения и научные результаты, которые выносились соискателем на защиту в кандидатской диссертации, не могут выноситься им повторно на защиту в докторской диссертации.
Если диссертация выполнена не в той организации, при которой создан совет, последний направляет ее на дополнительное обсуждение кафедры (отдела, лаборатории, научного семинара) по профилю выполненной работы.
16. Сроки проведения предварительного рассмотрения диссертаций в диссертационном совете не должны превышать двух месяцев для кандидатской и трех месяцев для докторской диссертации со дня подачи соискателем документов.
Совет на основании заключения комиссии на своем заседании принимает диссертацию к защите и назначает официальных оппонентов, ведущую организацию, дату защиты, определяет дополнительный список рассылки автореферата, разрешает печатание автореферата на правах рукописи или в необходимых случаях (разовая защита), принимает решение о введении в состав совета в установленном порядке дополнительных членов.
Совет строго руководствуется принципом независимости друг от друга официальных оппонентов, ведущей организации, научного руководителя (консультанта) диссертационной работы, отвечает за объективность и качество подготавливаемых ими отзывов на диссертацию.
Правомочность заседания диссертационного совета определяется в соответствии с требованиями пункта 28 Правил. Решение совета о приеме диссертации к защите считается принятым, если за него проголосовало простое большинство членов совета, участвовавших в заседании.
В случае положительного решения совета о приеме диссертации к защите указанная в пункте 15 комиссия готовит проект заключения совета по диссертации, а также производит выборку классификационных признаков. При необходимости комиссия может привлечь к подготовке проекта заключения специалистов кафедр, лабораторий, секторов или отделов данной организации.
17. Совет не принимает диссертацию к защите в одном из следующих случаев:
1) 1) когда основное содержание диссертации не соответствует ни одной из специальностей и отрасли науки, по которым совету предоставлено право приема диссертаций к защите;
2) 2) при невыполнении требования пункта 11 Правил о полноте публикации основных результатов диссертации;
3) 3) установлены факты научной недобросовестности соискателя (использование чужого материала без ссылки на источник, повторный вынос на защиту в докторской диссертации положений и научных результатов, которые выносились на защиту в кандидатской диссертации).
При этом соискателю в сроки, установленные в пункте 15 настоящего Положения, вручается выписка из протокола заседания совета с мотивировкой отказа в приеме диссертации к защите и возвращаются все представленные им в совет материалы.
18. Извещение о предстоящей защите и указанием адреса, даты и времени осуществляется путем заблаговременной, не позднее чем за один месяц до защиты, рассылки авторефератов по списку, утвержденному ВАК, и дополнительному списку, утвержденному советом.
При приеме к защите докторской диссертации совет не позднее чем за 2 месяца до защиты представляет в ВАК для опубликования в Бюллетене ВАК объявление, которое содержит фамилию, имя, отчество соискателя, название диссертации, отрасль науки, по которой присуждается ученая степень, шифр специальности, дату и время защиты, название и адрес совета, где будет проводиться защита диссертации, название ведущей организации, фамилии официальных оппонентов, копии титульных листов их докторских авторефератов, место их работы. Текст объявления вкладывается в дело соискателя.
19. 19. Отзывы ведущей организации и официальных оппонентов должны быть представлены в совет не позднее чем за 10 дней до даты защиты.
20.20. Отзыв ведущей организации подписывается подготовившим его специалистом и руководителем подразделения, где проводилось обсуждение диссертации, которые не должны быть членами Президиума, экспертного совета ВАК и совета, где состоится защита диссертации, утверждается руководителем ведущей организации или его заместителем и скрепляется печатью организации.
21. 21. Не допускается перенос даты и времени защиты на более ранние сроки, чем указанные в автореферате.
22. 22. В том случае, когда по объективным причинам заседание совета в назначенный день не может состояться, совет имеет право назначить более позднюю дату защиты диссертации, известив об этом ВАК.
23.23. Замена официальных оппонентов по объективным причинам допускается на заседании совета не позднее, чем за десять дней до защиты диссертации, с извещением об этом ВАК.
3. 3. Проведение заседания диссертационного совета
при защите диссертации
24.24. Заседание совета при защите диссертации проводится под руководством председателя совета или, в случае его отсутствия, заместителя председателя совета и записывается на магнитную ленту.
Председатель (заместитель председателя) совета не может выполнять обязанности председательствующего на заседании совета в случае, когда рассматривается диссертация соискателя, у которого он является научным руководителем (консультантом). Если председатель совета и его заместитель не могут выполнять указанные обязанности, председательствующим на данное заседание совета назначается член совета - штатный сотрудник организации, при которой функционирует совет. Назначение его оформляется приказом руководителя организации.
При отсутствии ученого секретаря диссертационного совета или в случае, когда рассматривается диссертация соискателя, у которого он является научным руководителем (консультантом), выполнение его обязанностей может быть возложено на одного из членов совета приказом руководителя организации с указанием срока (но не более двух месяцев). В случаях одновременного отсутствия председателя, заместителя председателя и ученого секретаря заседание совета проводиться не может.
25.25. Перед открытием заседания совета членам совета раздается проект заключения, подготовленный в соответствии с пунктом 16 настоящего Положения.
При открытии заседания совета председатель на основании явочного листа и присутствия оппонентов извещает членов совета о правомочности заседания (пункт 28 Правил). Присутствие членов совета и официальных оппонентов должно быть отражено в стенограмме заседания с указанием их специальности, отрасли науки и ученой степени.
После открытия заседания совета председатель объявляет о защите диссертации соискателем, указывает название диссертации, фамилии официальных оппонентов, ведущую организацию и сообщает, что диссертация защищается впервые (повторно). Затем слово предоставляется ученому секретарю, который кратко докладывает об основном содержании представленных соискателем документов и их соответствии установленным требованиям.
26.26. Соискатель излагает существо и основные положения диссертации. Затем соискателю задаются вопросы в устной или письменной форме. После ответов соискателя предоставляется слово научному руководителю (консультанту) или, в случае его отсутствия, зачитывается его отзыв, оглашаются заключения организации, где выполнялась диссертационная работа или к которой был прикреплен соискатель, и организации, где функционирует диссертационный совет, отзыв ведущей организации и другие поступившие в совет отзывы на диссертацию и автореферат. При наличии положительных отзывов на диссертацию или автореферат ученый секретарь с согласия членов совета вместо зачтения делает их обзор с указанием отмеченных в них замечаний. Отрицательные отзывы зачитываются полностью.
27. 27. После зачтения отзывов соискателю предоставляется слово для ответа на замечания, содержащиеся в отзывах.
28.28. Затем официальные оппоненты зачитывают свои отзывы, после чего соискатель получает слово для ответа. По желанию соискателя слово для ответа может быть предоставлено после выступления каждого оппонента. В последующей дискуссии имеют право участвовать все присутствующие на защите. По окончании дискуссии соискателю предоставляется заключительное слово.
29. 29. После заключительного слова соискателя совет проводит тайное голосование по вопросу о присуждении ученой степени, в соответствии с установленным в разделе 4 настоящего Положения порядком. Решение совета считается принятым, если за него проголосовало не менее двух третей членов совета, участвовавших в заседании.
30. 30. После утверждения протокола счетной комиссии проводится обсуждение проекта заключения совета. При положительном решении по вопросу о присуждении ученой степени в проекте заключения отражаются наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем, оценка их обоснованности и новизны, значение для теории и практики, рекомендации об использовании результатов диссертационного исследования, а также указывается, в соответствии с какими требованиями Правил оценивалась диссертация. При отрицательном решении вопроса о присуждении ученой степени заключение не принимается. Текст заключения с указанием классификационных признаков принимается открытым голосованием простым большинством голосов членов совета, участвовавших в заседании, после чего объявляется соискателю. На этом заседание совета считается законченным.
31.31. При положительном решении по результатам защиты диссертации, совет в месячный срок направляет в ВАК первые экземпляры диссертации и аттестационного дела соискателя в соответствии с установленным перечнем документов. Персональную ответственность за выполнение этой нормы несет ученый секретарь совета. Второй экземпляр диссертации в несброшюрованном виде вместе с авторефератом и двумя экземплярами учетной карточки диссертации направляется для микрофильмирования и госрегистрации в Казахский государственный научно-исследовательский институт научно-технической информации (КазгосИНТИ) в течение недели со дня защиты. Второй экземпляр аттестационного дела по присуждению ученой степени хранится в совете в течение десяти лет.
32.32. При отрицательном решении по результатам голосования совет в месячный срок со дня защиты высылает в ВАК сопроводительное письмо на бланке организации, подписанное председателем совета, с приложением к нему двух экземпляров регистрационно-учетной карточки отклоненной диссертации, а также автореферата и стенограммы заседания совета, подписанной председателем и ученым секретарем совета.
Соискателю возвращаются копия диплома, удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов, личный листок по учету кадров, заключение организации, где выполнялась диссертация
или к которой был прикреплен соискатель, оттиски научных работ и диссертация. Один экземпляр диссертации и автореферата изымаются из фонда библиотеки и передаются в совет, где хранятся в течение десяти лет.
Отзывы на диссертацию, автореферат, стенограмма заседания и решение по голосованию остаются в совете и их копии могут быть направлены на основании запроса по месту повторной защиты.
33.33. Соискатель вправе снять диссертацию с рассмотрения по письменному заявлению, поданному до начала заседания. При подаче соискателем в совет письменного заявления с просьбой снять с рассмотрения его диссертацию, председатель совета дает указание о выдаче соискателю представленных им документов, за исключением личного заявления соискателя, одного экземпляра диссертации и автореферата, которые остаются в совете.
34.34. Подготовленные в процессе рассмотрения диссертации документы остаются в совете и могут быть направлены по месту повторной защиты на основании запроса. Если советом установлено, что соискатель использовал чужой материал без ссылок на автора и источник заимствования, то совет вправе принять решение о снятии диссертации с рассмотрения без права ее повторной защиты. В этом случае заявление соискателя о снятии диссертации с рассмотрения не принимается, а в ВАК направляется решение совета вместе с авторефератом диссертации, стенограммой и аудиозаписью заседания.
4. 4. Тайное голосование и работа счетной комиссии
35. Счетная комиссия (не менее трех человек) избирается до начала тайного голосования открытым голосованием простым большинством участвовавших в заседании членов совета. В тайном голосовании принимают участие только присутствующие на заседании члены совета, которым счетная комиссия выдает под роспись заготовленные бюллетени после заключительного слова соискателя.
Голосующий вычеркивает ненужное из графы "Результаты голосования" и опускает бюллетень в опечатанную урну.
36. Члены счетной комиссии вскрывают урну, подсчитывают бюллетени и составляют по итогам голосования протокол.
Нерозданные бюллетени остаются у счетной комиссии с соответствующей пометкой, сделанной до начала тайного голосования, что отмечается в ее протоколе. Бюллетени, которые не позволяют выявить мнение принимавшего участие в голосовании члена совета, считаются недействительными, что также отмечается в протоколе счетной комиссии.
После оформления протокола по результатам голосования счетная комиссия опечатывает все бюллетени и прилагает их к своему протоколу.
37. Совет открытым голосованием простым большинством голосов членов совета, участвовавших в тайном голосовании, утверждает протокол счетной комиссии.
В случае не утверждении протокола счетной комиссии заседание совета продолжается и проводится повторное, тайное голосование.
Вопрос о не утверждении протокола счетной комиссии может рассматриваться диссертационным советом лишь в случаях, когда выявлены нарушения в процедуре защиты диссертации, тайном голосовании или в работе счетной комиссии.
5. Проведение заседания диссертационного совета при рассмотрении диссертации, направленной ВАК на дополнительное заключение (коллективную рецензию)
38. Направленная на дополнительное заключение (коллективную рецензию) диссертация вместе с аттестационным делом рассматривается советом в течение двух месяцев со дня ее получения. До рассмотрения диссертации совет поручает комиссии из числа членов совета ознакомиться с диссертацией, документами аттестационного дела соискателя и представить совету проект заключения по диссертации, а также дать оценку критическим замечаниям, высказанным на предыдущих этапах экспертизы.
На заседание совета приглашается соискатель, который имеет право предварительно ознакомиться с проектом заключения комиссии. Если соискатель отказывается явиться или обращается с просьбой о проведении заседания без его участия, совет может принять решение о проведении заседания в его отсутствие. В заседании совета по его приглашению в необходимых случаях могут участвовать оппоненты соискателя, представители ведущей организации и другие лица. Присутствие членов совета (с указанием их специальности, ученой степени) должно быть отражено в стенограмме заседания.
39. При открытии заседания совета председатель на основании явочного листа извещает членов совета о правомочности заседания (пункт 28 «Правил»).
После открытия заседания совета председатель объявляет о рассмотрении диссертации соискателя, направленной на дополнительное заключение (коллективную рецензию), указывает название диссертации, совет, где проводилась защита диссертации, фамилии официальных оппонентов и ведущую организацию.
Затем слово предоставляется ученому секретарю, который кратко докладывает основное содержание документов аттестационного дела соискателя.
40. 40. В случае присутствия соискателя на заседании совета ему предоставляется слово для изложения основных положений диссертации, ответов на вопросы.
41. 41. Обсуждение начинается с выступления одного из членов комиссии, которой было поручено ознакомиться с диссертацией и документами аттестационного дела. В последующем имеют право выступать все присутствующие на заседании совета. По окончании дискуссии присутствующему на заседании совета соискателю предоставляется заключительное слово.
42. 42. По окончании дискуссии совет, согласно порядку, установленному в разделе 4 настоящего Положения, проводит тайное голосование по вопросу о соответствии диссертации требованиям Правил. Решение совета считается принятым, если за него проголосовало не менее двух третей членов совета, участвовавших в заседании.
43.43. После утверждения протокола счетной комиссии совет открытым голосованием простым большинством голосов членов совета, участвовавших в заседании, принимает текст дополнительного заключения (коллективной рецензии).
Текст дополнительного заключения (коллективной рецензии) после его утверждения сообщается соискателю.
На этом заседание совета считается законченным.
44.44. Подписанные председателем и ученым секретарем совета стенограмма и текст дополнительного заключения (коллективной рецензии), в котором приводятся результаты тайного голосования, вместе с диссертацией соискателя и его аттестационным делом в трехнедельный срок высылаются в ВАК.
6. Проведение заседания диссертационного совета
при рассмотрении апелляции
45.45. При поступлении в совет апелляции на решение совета председатель совета поручает комиссии из числа членов совета изучить необходимые материалы и подготовить проект заключения совета по апелляции.
Если апелляция подана на положительное решение совета по вопросу о присуждении ученой степени, председатель совета в недельный срок извещает об этом ВАК. Рассмотрение апелляции в совете должно быть проведено в двухмесячный срок. На заседание совета с извещением не позднее чем за 10 дней до заседания приглашаются заявитель (заявители), соискатель и другие лица, которые, по мнению совета, имеют непосредственное отношение к существу поставленных в ней вопросов. В случае неявки заявителя по уважительной причине заседание совета переносится. Если заявитель не явился на заседание совета без уважительных причин, то заседание проводится в его отсутствие. Присутствие членов совета (с указанием их специальности) должно быть отражено в стенограмме заседания.
46.46. При открытии заседания совета председатель извещает членов совета о правомочности заседания (пункт 28 Правил). После открытия заседания председатель совета объявляет о рассмотрении поступившей апелляции и предоставляет слово ученому секретарю для ее оглашения. Затем член комиссии докладывает результаты ее работы и проект заключения совета по апелляции. В дальнейшем имеют право выступать все присутствующие на заседании совета.
47.47. По окончании дискуссии совет принимает заключение по апелляции тайным голосованием простым большинством голосов членов совета, участвовавших в заседании. Подписанные председателем и ученым секретарем совета стенограмма и текст заключения по апелляции, в котором приводятся результаты голосования вместе с рассмотренной апелляцией, в 10-дневный срок после заседания направляются в ВАК, а текст заключения по апелляции направляется заявителю (заявителям).
ПРИЛОЖЕНИЕ Ж
Утверждено
приказом Министра образования
и науки Республики Казахстан
от 10 января 2003 года, №16
ПРАВИЛА ПРИСУЖДЕНИЯ УЧЕНЫХ СТЕПЕНЕЙ
1. Общие положения
1. 1. Настоящие Правила определяют правовые основы оценки квалификации научных и научно-педагогических работников и критерии, которым должны отвечать диссертации, представленные на соискание ученой степени доктора и кандидата наук.
2. 2. Единую государственную политику в области присуждения ученых степеней по различным отраслям науки обеспечивает государственный орган аттестации - Высший аттестационный комитет Министерства образования и науки Республики Казахстан (далее - ВАК).
3. 3. Оценку квалификации научных работников и определение соответствия представленных ими на соискание ученой степени диссертаций установленным критериям осуществляют диссертационные советы и ВАК.
До принятия ВАК окончательных решений по присуждению ученых степеней диссертации и аттестационные дела соискателей проходят экспертизу с принятием соответствующих заключений или решений в экспертных советах, на Коллегии, в Президиуме ВАК.
Положения о диссертационном совете, Президиуме ВАК утверждаются Министерством образования и науки Республики Казахстан. Положения об экспертном совете, Коллегии ВАК утверждаются ВАК.
4. 4. Ученая степень доктора наук присуждается ВАК на основании ходатайства диссертационного совета, принятого по результатам публичной защиты диссертации соискателем, имеющим ученую степень кандидата наук, и решения Президиума ВАК.
Ученая степень кандидата наук присуждается ВАК по результатам публичной защиты диссертации соискателем, имеющим квалификацию специалиста с высшим профессиональным образованием или академическую степень магистра, на основании заключения соответствующего экспертного совета ВАК. Лица, имеющие академическую степень бакалавра, к защите кандидатской диссертации не допускаются.
Ученые степени доктора и кандидата наук присуждаются по конкретным отраслям науки в соответствии с Номенклатурой специальностей научных работников, утвержденной приказом Министра образования и науки Республики Казахстан.
5. 5. Граждане Республики Казахстан, принимающие участие в работе органов системы аттестации научных кадров (члены диссертационных советов, экспертных советов, Коллегии, Президиума ВАК) должны иметь ученые степени доктора или кандидата наук Республики Казахстан.
6. 6. Вопросы, требующие учета особых обстоятельств, не предусмотренных настоящими Правилами, решаются ВАК в пределах его компетенции, с учетом их рассмотрения Президиумом ВАК.
Споры, не урегулированные настоящими Правилами, в том числе по вопросам лишения (восстановления) ученых степеней, разрешаются в порядке, предусмотренном действующим законодательством Республики Казахстан.
7.7. Окончательные решения от имени государства по вопросам присуждения ученых степеней принимает ВАК.
2. Требования к диссертациям и соискателям
8.8. Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть квалификационной научной работой, самостоятельно (в том числе при наличии научного консультанта) подготовленной соискателем по конкретной специальности соответствующей отрасли науки в виде рукописи, и соответствовать одному из следующих требований: содержать новые научно обоснованные результаты, которые решают крупную научную проблему;
содержать новые научно обоснованные результаты, использование которых обеспечивает решение крупной прикладной проблемы;
содержать новые научно обоснованные теоретические и (или) экспериментальные результаты, совокупность которых является крупным достижением в развитии конкретных научных направлений.
9.9. Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть квалификационной научной работой по конкретной специальности соответствующей отрасли науки, подготовленной соискателем самостоятельно или под научным руководством доктора наук (кандидата наук) в виде рукописи, и соответствовать одному из следующих требований:
содержать новые научно обоснованные результаты, которые решают важную научную задачу;
содержать новые научно обоснованные результаты, использование которых обеспечивает решение важной прикладной проблемы;
содержать новые научно обоснованные теоретические и (или) экспериментальные результаты, совокупность которых имеет важное значение для развития конкретных научных направлений.
10.10. Диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку. Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с известными решениями.
В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, подтвержденные авторскими свидетельствами, патентами и другими официальными документами, а в диссертации, имеющей теоретическое значение, - рекомендации по использованию научных выводов.
Диссертация представляется на государственном или русском языке.
Оформление диссертации должно соответствовать требованиям, установленным ВАК.
11.11. Основное содержание диссертации должно быть опубликовано в научных, научно-аналитических и научно-практических изданиях. Полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором, определяется диссертационным советом, который при этом должен руководствоваться следующими показателями:
а) основные научные результаты кандидатской диссертации должны быть опубликованы не менее чем в 3 статьях в изданиях, перечень которых утвержден ВАК, и 3 работах в материалах научных конференций (доклады, тезисы докладов);
б) основные научные результаты докторской диссертации должны быть опубликованы не менее чем в 30 научных трудах, из них 5 индивидуальных и 10 в изданиях (не менее пяти различных названий), перечень которых утвержден ВАК.
12.12. При написании диссертации соискатель обязан давать ссылки на автора и источник, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты.
При использовании соискателем в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, коллективно с которыми были написаны научные работы, соискатель обязан отметить это в диссертации.
Указанные ссылки должны делаться также в отношении научных работ соискателя, выполненных им как в соавторстве, так и единолично.
В случае использования соискателем заимствованного материала без ссылки на автора и источник заимствования, диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии прохождения, без права ее повторной защиты и подачи апелляции.
13.13. До представления диссертации соискатель ученой степени кандидата наук должен сдать кандидатские экзамены по установленному перечню.
Соискатель, имеющий высшее профессиональное образование не по профилю выполняемой диссертации, должен сдать дополнительный кандидатский экзамен по общему курсу соответствующей отрасли или подотрасли науки (группы специальностей), охватывающему их основное содержание.
Программы кандидатских экзаменов по общенаучным дисциплинам, общему курсу и типовые программы кандидатских экзаменов по специальным дисциплинам утверждаются ВАК.
Оценки кандидатских экзаменов действительны в течение десяти лет.
14.14. К защите диссертаций по медицинским наукам допускаются лица, имеющие квалификацию специалиста с высшим медицинским образованием или академическую степень магистра медицины, по ветеринарным наукам - лица, имеющие квалификацию специалиста с высшим ветеринарным образованием или академическую степень магистра ветеринарии.
3. Представление и защита диссертаций
15.15. Организация, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель, проводит предварительную экспертизу диссертации и дает по ней заключение, в котором должны быть отражены; конкретное личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации; степень обоснованности результатов проведенных исследований, их новизна и практическая значимость; наименование специальности, паспорту которой соответствует диссертация; полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем.
Если диссертационные исследования выполнялись в двух или более организациях, то необходимо проведение предварительного обсуждения в каждой из них или же на совместном заседании с представлением в диссертационный совет соответствующих заключений.
Заключение должно быть выдано соискателю не позднее двух месяцев со дня представления для предварительной экспертизы кандидатской диссертации и трех месяцев – докторской диссертации.
Соискатель имеет право представить диссертацию к защите в любой диссертационный совет, созданный по решению ВАК. При этом специальность, по которой выполнена диссертация, должна соответствовать специальности, по которой утвержден диссертационный совет.
16.16. Диссертационный совет принимает диссертации к предварительному рассмотрению и последующей защите при наличии документов по перечню, устанавливаемому ВАК.
Процедура предварительного рассмотрения диссертации в совете определяется Положением о диссертационном совете.
17. 17. Диссертационные советы не вправе принимать к рассмотрению диссертации руководителей (заместителей руководителей) организаций, при которых функционирует данный диссертационный совет.
18. 18. В случаях, когда диссертация выполнена на стыке специальностей, по одной из которых совету предоставлено право приема диссертаций к защите, по согласованию с ВАК может быть проведена разовая защита.
Разовая защита диссертации может быть также проведена по одной специальности, близкой к имеющейся в совете, но не представленной в других советах, по согласованию с ВАК, при наличии достаточных оснований.
Порядок введения в совет дополнительных членов для проведения разовой защиты определяется Положением о диссертационном совете.
19.19. Диссертационный совет принимает диссертацию к защите не позднее чем через два месяца для кандидатской и три месяца для докторской диссертации со дня подачи соискателем всех необходимых документов или в те же сроки представляет в ВАК и выдает соискателю мотивированное заключение об отказе в приеме диссертации к защите.
Апелляции, поступившие в диссертационный совет или ВАК по вопросу отказа в приеме диссертации к защите, рассматриваются в установленном порядке.
20.20. По диссертации с разрешения совета должны быть напечатаны авторефераты на правах рукописи объемом до двух печатных листов для докторской и одного печатного листа для кандидатской диссертации на том же языке, что .и диссертация.
По докторским и кандидатским диссертациям в области гуманитарных наук объем автореферата может быть увеличен до 2,5 и 1,5 печатного листа соответственно. Оформление автореферата должно соответствовать требованиям, установленным ВАК.
В автореферате должны быть изложены основные идеи, результаты и выводы диссертации, показаны вклад автора в проведенное исследование, степень новизны и практическая значимость результатов исследований. Автореферат диссертации печатается с разрешения диссертационного совета тиражом не менее 70 экземпляров.
Автореферат рассылается членам совета и заинтересованным организациям не позднее чем за месяц до защиты диссертации. Список адресатов, которым необходимо направить автореферат, определяет совет, принявший диссертацию к защите. В этот список включаются диссертационные советы по профилю диссертации, крупнейшие и специализированные библиотеки Республики Казахстан, заинтересованные организации и ведущие ученые соответствующей отрасли науки, а также организации, в которых проводились соискателем соответствующие диссертационные исследования.
Перечень организаций, которым авторефераты рассылаются в обязательном порядке, устанавливается ВАК.
Рассылка авторефератов осуществляется учеными секретарями диссертационных советов и они несут персональную ответственность за достоверность представляемых сведений о рассылке.
21. 21. Один экземпляр диссертации, принятой к защите, и два экземпляра автореферата представляются соискателем в библиотеку организации, в которой создан диссертационный совет (при защите в объединенном совете - в библиотеку каждой из организаций-учредителей представляется по два экземпляра автореферата не позднее чем за месяц до защиты), и хранятся там на правах рукописи до утверждения решения совета в ВАК.
22. 22. Диссертационные советы назначают по диссертации официальных оппонентов из числа компетентных ученых соответствующей специальности, давших на это свое согласие, имеющих не менее трех статей, близких к теме диссертации, при этом только один из них может быть членом данного диссертационного совета.
По докторской диссертации назначаются три официальных оппонента, имеющих ученую степень доктора наук по соответствующей специальности.
По кандидатской диссертации назначаются два официальных оппонента, из которых один должен быть доктором наук, а второй - доктором или кандидатом наук по соответствующей специальности.
В случаях, когда официальные оппоненты не могут быть определены диссертационным советом, они могут назначаться ВАК.
23.23. Официальными оппонентами не могут быть члены Президиума экспертных советов и сотрудники аппарата ВАК, Министерства образования и науки Республики Казахстан, председатель, заместитель председателя и ученый секретарь диссертационного совета принявшего диссертацию к защите, научные руководители (консультанты), соавторы соискателя по опубликованным работам по теме диссертации, а также руководители вузов и научных организаций, сотрудники кафедр, лабораторий, секторов, отделов, где выполнялась диссертация или работает соискатель, а также где ведутся научно-исследовательские работы, по которым соискатель является заказчиком или исполнителем (соисполнителем). Официальные оппоненты должны быть сотрудниками разных организаций и не являться сотрудниками ведущей организации.
24.24. Официальный оппонент на основе изучения диссертации и опубликованных работ по теме диссертации представляет в совет письменный отзыв, в котором объективно оцениваются актуальность избранной темы, степень обоснованности научных положений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертации, их новизна, а также дается заключение о соответствии диссертации требованиям настоящих Правил.
Копии отзывов официальных оппонентов вручаются соискателю не позднее чем за 10 дней до защиты диссертации.
Диссертационный совет вправе вернуть отзыв официальному оппоненту для переработки, если он не соответствует указанным требованиям, или заменить официального оппонента с разрешения ВАК, не позднее чем за 10 дней до даты защиты диссертации.
25.25. Диссертационные советы назначают по диссертациям ведущие организации (научные, научно-исследовательские, научно-производственные, производственные организации и высшие учебные заведения), широко известные своими достижениями в соответствующей отрасли науки или экономики, права и др., способные объективно определить научную и (или) практическую ценность диссертации. Ведущая организация назначается из перечня организаций, утвержденного ВАК.
В отзыве ведущей организации объективно отражается новизна и значимость для науки и практики полученных автором диссертации результатов. В отзыве должны также содержаться конкретные рекомендации по использованию результатов и выводов диссертации.
Копия отзыва ведущей организации вручается соискателю не позднее чем за 10 дней до даты защиты диссертации.
Диссертационный совет вправе вернуть отзыв ведущей организации, если он не соответствует указанным требованиям, или заменить ведущую организацию с разрешения ВАК, не позднее чем за 10 дней до даты защиты диссертации.
26. 26. По желанию соискателя совет должен назначить защиту диссертации и при наличии отрицательных заключений или отзывов.
27. 27. Защита докторской диссертации может проводиться не ранее чем через три месяца, а кандидатской - не ранее чем через месяц после публикации работ соискателя, отражающих основные научные результаты диссертации в соответствии с требованиями пункта 11.
28. 28. Заседание диссертационного совета считается правомочным, если в его работе принимают участие не менее двух третей членов совета, при обязательном участии в заседании из числа членов совета не менее трех докторов наук по каждой специальности защищаемой докторской диссертации и не менее двух докторов наук по каждой специальности защищаемой кандидатской диссертации.
Решение диссертационного совета по вопросу присуждения ученой степени считается положительным, если за него проголосовали не менее двух третей членов совета, участвовавших в заседании.
29. 29. Публичная защита диссертации должна носить характер научной дискуссии и проходить в обстановке высокой требовательности, принципиальности и соблюдения научной этики, при этом обстоятельному анализу должны подвергаться новизна, обоснованность результатов, выводов и рекомендаций научного и практического характера, содержащихся в диссертации.
Официальные оппоненты обязаны присутствовать на защите диссертации. В виде исключения разрешается проведение защиты докторской диссертации в отсутствие по уважительной причине только одного из официальных оппонентов, давшего по диссертации положительный отзыв. В этом случае на заседании диссертационного совета полностью оглашается отзыв отсутствующего оппонента.
Запрещается проведение защиты кандидатской диссертации при отсутствии на заседании хотя бы одного официального оппонента.
30. После окончания защиты диссертации совет проводит тайное голосование по вопросу о присуждении ученой степени.
Протокол счетной комиссии утверждается открытым голосованием простым большинством голосов членов диссертационного совета, участвовавших в заседании.
Процедура проведения заседания совета по защите диссертации, включая порядок тайного голосования и работы счетной комиссии, устанавливается Положением о диссертационном совете;
31. При положительном результате голосования по присуждению ученой степени, совет принимает открытым голосованием заключение по диссертации, в котором отражаются наиболее существенные научные результаты полученные лично соискателем, оценка их обоснованности и новизны, их значение для теории и практики, рекомендации по использованию результатов диссертационного исследования, а также указывается, в соответствии с какими требованиями пункта 8 или пункта 9 настоящих «Правил» оценивалась диссертация.
Копия заключения выдается соискателю по его просьбе в месячный срок.
32. При положительном решении по результатам защиты диссертационный совет в месячный срок после защиты направляет в ВАК первые экземпляры диссертации, аудиозаписи (видеозаписи) заседания и аттестационного дела соискателя. Второй экземпляр аттестационного дела хранится в диссертационном совете в течение десяти лет. Перечень документов аттестационных дел соискателей и порядок их оформления устанавливается ВАК.
33. Порядок возврата документов соискателю при отрицательном решении диссертационного совета и извещения ВАК по результатам защиты диссертации определяются Положением о диссертационном совете.
Диссертация, по результатам защиты которой совет вынес отрицательное решение, может быть представлена к повторной защите в переработанном виде не ранее чем через год после вынесения отрицательного решения. При тех же условиях может быть представлена к повторной защите диссертация, по которой отрицательное решение было вынесено ВАК. Разрешения ВАК на повторную защиту не требуется. При повторной защите официальные оппоненты и ведущая организация должны быть полностью заменены.
34. Диссертации соискателей, которым присуждены ученые степени, вместе с одним экземпляром автореферата передаются ВАК в установленном порядке для постоянного хранения в Национальную библиотеку Республики Казахстан.
4. Рассмотрение диссертаций в ВАК
35. Соответствие научного квалификационного уровня диссертаций требованиям настоящих Правил рассматривается в ВАК экспертными советами (экспертами). Если заключение диссертационного совета, принятое согласно пункту 31 настоящих Правил, недостаточно аргументировано, то ВАК на основании заключения экспертного совета (эксперта) может возвратить его в диссертационный совет для доработки. В этом случае при повторном рассмотрении диссертации на заседании совета участие соискателя не обязательно. Если экспертным советом (экспертом) установлено, что экспертиза диссертации при защите в совете проведена некачественно, то ВАК может направить диссертацию вместе с аттестационным делом на дополнительное заключение (коллективную рецензию) на предмет ее соответствия требованиям настоящих Правил в другой диссертационный совет. Процедура проведения заседания совета при рассмотрении диссертации, направленной на дополнительное заключение (коллективную рецензию), устанавливается Положением о диссертационном совете.
В необходимых случаях ВАК может приглашать на заседания экспертных советов соискателей, руководителей диссертационных советов, в которых проходила защита диссертации или подготовлено дополнительное заключение (коллективная рецензия), официальных оппонентов, научных руководителей (консультантов), а также представителей ведущих организаций или направлять своих представителей на заседание диссертационного совета по рассмотрению диссертации. В случае неявки соискателя без уважительной причины экспертный совет рассматривает диссертацию в его отсутствие.
Соискатель имеет право ознакомиться с заключением экспертного совета (эксперта) на диссертацию и аттестационное дело, в двухмесячный срок со дня принятия решения ВАК.
36. Сроки рассмотрения диссертаций и аттестационных дел соискателей ученой степени доктора наук в ВАК не должны превышать восьми месяцев, а сроки рассмотрения диссертаций и аттестационных дел соискателей ученой степени кандидата наук - четырех месяцев. При особых обстоятельствах, требующих проведения экспертизы диссертаций в более длительные сроки, вопрос о продлении этих сроков решается по каждому конкретному делу ВАК.
37.37. Внесение исправлений технического характера в документы аттестационного дела соискателя допускаются только с разрешения ВАК.
38.38. Соискатель вправе снять диссертацию с рассмотрения на любом этапе ее прохождения в диссертационном совете - до начала заседания. В ВАК - до принятия им решения о присуждении ученой степени доктора наук или утверждения решения диссертационного совета о присуждении ученой степени кандидата наук, кроме случаев, когда диссертационным советом или ВАК установлено, что соискателем использован чужой материал без ссылок на автора и источник заимствования. Снятие диссертации с рассмотрения по письменному заявлению соискателя оформляется протоколом, и принятое решение является окончательным. После снятия диссертации с рассмотрения в диссертационном совете или ВАК она может быть представлена к защите после соответствующей переработки как новая работа через год после даты подачи заявления.
39. 39. При нарушении процедуры защиты диссертации (отсутствие одного из оппонентов, неправильный выбор оппонентов и ведущей организации и др.), а также при несоответствии стенограммы действительному ходу обсуждения ВАК имеет право направить диссертацию на повторную защиту. Повторное представление может быть проведено не ранее чем через 3 месяца после принятия решения ВАК и при этом обязательно должны быть устранены нарушения, повлекшие повторную защиту.
40. 40. В случае установления нарушений требований настоящих Правил ВАК может отменять решения диссертационных советов, заменять руководство и членов совета, временно приостанавливать деятельность диссертационных советов или полностью ее прекращать, а также лишать права научного руководства и оппонирования на различный срок, исключать организации из Перечня ведущих организаций.
41. Документы по присуждению ученых степеней, перечень которых устанавливает ВАК, представляются на государственном или русском языке.
5. Оформление и выдача дипломов
42. Докторам и кандидатам наук выдаются дипломы установленного государственного образца.
Решение о присуждении ученой степени кандидата наук вступает в силу с даты принятия ВАК решения о выдаче диплома кандидата наук. Решение о присуждении ученой степени доктора наук вступает в силу с даты его принятия ВАК.
43. 43. Лицам, утратившим диплом доктора или кандидата наук, могут быть выданы дубликаты с новыми порядковыми номерами.
44. 44. Дипломы доктора, а также кандидата наук на основании переаттестации, выдаются ВАК, диплом кандидата наук выписывается ВАК, подписывается руководством соответствующего диссертационного совета и скрепляется гербовой печатью ВАК. Порядок оформления и выдача дипломов и их дубликатов устанавливается ВАК.
6. Переаттестация кадров высшей квалификации
45. В Республике Казахстан признаются дипломы доктора и кандидата наук, выданные только ВАК.
Переаттестация граждан Республики Казахстан, иностранцев и лиц без гражданства, имеющих ученую степень кандидата или доктора наук, присужденную им государственным органом аттестации других стран, проводится ВАК по ходатайству организации, где они работают, или их личному заявлению с предоставлением документов по перечню, установленному ВАК.
46. 46. Не проводится переаттестация лиц, которым ученые степени присуждены негосударственными организациями (малые предприятия, общественные академии, межакадемические комиссии и др.).
47. 47. Диссертационная работа, представленная на переаттестацию и получившая отрицательное решение ВАК, может быть принята к рассмотрению после доработки в диссертационном совете, определяемом ВАК, на общих основаниях.
Рассмотрение апелляций
48. Организациями, соискателями и другими лицами не позднее двухмесячного срока со дня вынесения решения может быть подана апелляция (обжалование решения) в совет по месту защиты диссертации и в ВАК на решения диссертационных советов по вопросам присуждения ученых степеней. Диссертационный совет должен в двухмесячный срок рассмотреть апелляцию в порядке, определенном Положением о диссертационном совете.
Заключение диссертационного совета и другие материалы по рассмотрению апелляции в 10-дневный срок после заседания совета направляются в ВАК.
49.49. Решения по апелляциям, поданным на решения диссертационных советов по вопросам присуждения ученых степеней, принимает ВАК с учетом материалов рассмотрения апелляции диссертационным советом и заключения экспертного совета.
50.50. На решения Президиума ВАК по вопросам присуждения ученых степеней, а также переаттестации кадров высшей квалификации не позднее двухмесячного срока со дня вынесения решения может быть подана апелляция в ВАК.
По истечении указанного срока апелляция к рассмотрению ВАК не принимается. Апелляция рассматривается апелляционной комиссией ВАК. Процедура рассмотрения апелляций устанавливается Положением об апелляционной комиссии ВАК, утверждаемым ВАК.
51.51. Окончательное решение ВАК по апелляции сообщается заявителю (заявителям).
ПРИЛОЖЕНИЕ И
УТВЕРЖДЕН
приказом Председателя ВАК
от 26 июня 2003 г. № 433-3ж
ПЕРЕЧЕНЬ
изданий для публикации основных научных
результатов диссертаций
1. 1. Периодические издания по областям знаний:
1) 1) Вестники НАН РК и АН СНГ
2) 2) Доклады НАН РК и АН СНГ
3) 3) Известия НАН РК и АН СНГ
4) 4) Бюллетень Высшего аттестационного комитета МОН РК
2.Специализированные научные журналы и издания Республики Казахстан
05.00.0 05.00.0 - ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
1. 1. Вестник Восточно - Казахстанского государственного университета
2. 2. Вестник Восточно - Казахстанского государственного технического университета им. Д.Серикбаева
3. 3. Вестник Евразийского национального университета им. Л.Н.Гумилева
4. 4. Вестник Инженерной академии Республики Казахстан
5. 5. Вестник Казахского национального технического университета им. К.И.Сатпаева
6. 6. Вестник Казахского национального университета им. аль-Фараби.
Серия математика, механика, информатика
7. 7. Вестник Казахской академии транспорта и коммуникаций им. М.Тынышпаева
8. 8. Вестник Казахской головной архитектурно - строительной академии
9. 9. Вестник НПЦ "Перерабатывающая и пищевая промышленность"
10. 10. Вестник Павлодарского государственного университета им.С.Торайгырова
11. 11. Вестник сельскохозяйственной науки Казахстана
12. 12. Геология и охрана недр Казахстана
13. 13. Гидрометеорология и экология (КазНИИМОСК)
14. 14. Eurasion Chemiko - Technological Journal
15. 15. Жаршы (ҚР АШМ)
16. 16. Комплексное использование минерального сырья (НЦ КПМС)
17. 17. Магистраль (г.Алматы)
18. 18. Наука и образование Южного Казахстана. Серия химия, химическая технология, процессы и аппараты
19. 19. Наука и образование Южного Казахстана. Серия экология, охрана окружающей среды и рациональное использование природных ресурсов
20. 20. Новости науки Казахстана (Каз НИИНТИ)
21. 21. Пищевая технология и сервис (АТУ)
22. 22. Поиск - Iзденiс. Серия естественно-технических наук
23. 23. Труды Института горного дела им. Д.А.Кунаева
24. 24. Труды Карагандинского государственного технического университета
25. 25. Труды Университета - Университетiнiң еңбектерi (ҚарГУ)
ПРИЛОЖЕНИЕ К
УТВЕРЖДЕН
приказом Председателя ВАК
от 26 июня 2003 г. № 418-3ж
ПЕРЕЧЕНЬ
ведущих организаций Республики Казахстан
05.00.00- ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
05.09.00 - Электротехника
1. 1. Алматинский институт энергетики и связи
2. 2. Восточно-Казахстанский государственный технический университет
им. Д.Серикбаева
3. 3. Казахская академия транспорта и коммуникаций им. М.Тынышпаева
4. 4. Казахский научно-исследовательский институт энергетики им. Ш.Чокина
5. 5. Казахский национальный технический университет им. К.И.Сатпаева
6. 6. Казахский национальный университет им. аль-Фараби
7. 7. Карагандинский государственный технический университет
8. 8. Карагандинский государственный университет им. Е.А.Букетова
9. 9. Костанайский государственный университет им. А.Байтурсынова
10. 10. Павлодарский государственный университет им. С.Торайгырова
11. 11. Северо-Казахстанский государственный университет
05.14.00 - Энергетика
1. 1. Алматинский институт энергетики и связи
2. 2. Восточно-Казахстанский государственный технический университет
им. Д.Серикбаева
3. 3. Государственная электроэнергетическая компания"Казахстан-Энерго"
4. 4. Казахская академия транспорта и коммуникаций им. М.Тынышпаева
5. 5. Казахский научно-исследовательский институт энергетики им. Ш.Чокина
6. 6. Казахский национальный аграрный университет
7. 7. Казахский национальный технический университет им. К.И.Сатпаева
8. 8. Карагандинский государственный технический университет
9. 9. Павлодарский государственный университет им. С.Торайгырова
10.Северо-Казахстанский государственный университет
11. Физико-технический институт
12. Южно-Казахстанский государственный университет им. М.О.Ауэзова
ПРИЛОЖЕНИЕ Л
к приказу Министерства образования
и науки Республики Казахстан
от 16 марта 2001 г. № 174
НОМЕНКЛАТУРА
специальностей научных работников
Шифр специаль-ности
|
Отрасль науки, группа специальностей, специальность |
Отрасль науки, по которой присуждается ученая степень |
05.09.00 |
Электротехника |
|
05.09.01 |
Электромеханика и электрические аппараты |
Технические |
05.09.02 |
Электротехнические материалы и изделия |
Технические |
05.09.03 |
Электротехнические комплексы и системы |
Технические |
05.09.05 |
Теоретическая электротехника |
Технические |
05.09.07 |
Светотехника |
Технические |
05.09.10 |
Электротехнология |
Технические |
05.09.12 |
Силовая электроника |
Технические |
05.14.00 |
Энергетика |
|
05.14.01 |
Энергетические системы и комплексы |
Технические |
05.14.02 |
Электростанции и электроэнергетические системы |
Технические |
05.14.03 |
Ядерные энергетические установки, включая проектирование, эксплуатацию и вывод из эксплуатации |
Технические |
05.14.04 |
Промышленная теплоэнергетика |
Технические |
05.14.08 |
Энергоустановки на основе возобновляемых видов энергии |
Технические |
05.14.12 |
Техника высоких напряжений |
Технические |
05.14.14 |
Тепловые электрические станции, их энергетические системы и агрегаты |
Технические |